МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ТЮМЕНСКИЙ ИНСТИТУТ ПОВЫШЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИИ СОТРУДНИКОВ МВД РОССИИ ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Курс лекций Тюмень 2012 УДК 343.140.01 ББК 67.99(2)91 П 68 Рекомендовано к изданию Редакционно-издательским советом Тюменского института повышения квалификации сотрудников МВД России Рецензенты: доктор юридических наук, доцент С.И. Давыдов кандидат юридических наук, доцент А.С. Самоделкин Авторский коллектив: И.И. Алгазин – канд. юрид. наук – предисловие, л. 10; Л.А. Бакланов – л. 12 (в соавторстве Д.Б. Панюшиным); Д.А. Бражников – канд. юрид. наук, доцент – л. 1 (в соавторстве с Д.Б. Панюшиным), 11; В.В. Бычков – канд. юрид. наук, доцент – л. 8, 9; С.В. Коровин – канд. юрид. наук – л. 3, 5; Д.Б. Панюшин – канд. юрид. наук – л. 1 (в соавторстве с Д.А. Бражниковым), 12 (в соавторстве с Л.А. Баклановым); М.Д. Сайфиев – канд. юрид. наук – л. 7; А.Ю. Сыпачев – канд. юрид. наук – л. 2, 4, 6 П 68 Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лекций. – Тюмень: Тюменский институт повышения квалификации сотрудников МВД России, 2012. – 151 с. ISBN 978-5-93160-174-8 В курсе лекций раскрываются общие, наиболее существенные положения теории оперативно-розыскной деятельности, определяющие ее сущность, значение и место в системе государственно-правовых мер борьбы с преступностью. Издание предназначено для курсантов и слушателей образовательных учреждений МВД России, сотрудников органов внутренних дел, обучающихся на курсах повышения квалификации, а также иных работников правоохранительных органов. УДК 343.140.01 ББК 67.99(2)91 ISBN 978-5-93160-174-8 © ФГКОУ ДПО «ТИПК МВД России», 2012 2 СОДЕРЖАНИЕ СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ................................................................................. 4 ПРЕДИСЛОВИЕ.................................................................................................. 6 ЛЕКЦИЯ 1. Оперативно-розыскная деятельность: понятие, задачи, принципы...............................................................; ............................................... 7 ЛЕКЦИЯ 2. Правовая и нравственная основы оперативно-розыскной деятельности....................................................................................................... 15 ЛЕКЦИЯ 3. Органы и должностные лица, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность.............................................................. 31 ЛЕКЦИЯ 4. Лица, содействующие оперативно-розыскным органам (на примере органов внутренних дел) ............................................................. 42 ЛЕКЦИЯ 5. Контроль и надзор за оперативно-розыскной деятельностью.................................................................................................... 57 ЛЕКЦИЯ 6. Соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении оперативно-розыскной деятельности........................... 68 ЛЕКЦИЯ 7. Понятие, виды, основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий.............................................................. 82 ЛЕКЦИЯ 8. Информационное обеспечение оперативно-розыскной деятельности..................................................................................................... 101 ЛЕКЦИЯ 9. Материально-техническое обеспечение оперативно-розыскной деятельности............................................................ 109 ЛЕКЦИЯ 10. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности..................................................................................................... 118 ЛЕКЦИЯ 11. Основы предупреждения и раскрытия преступлений оперативными подразделениями................................................................... 129 ЛЕКЦИЯ 12. Розыскная работа...................................................................... 141 3 СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ БЭП и ПК – подразделения по борьбе с экономическими преступлениями и противодействию коррупции ГИАЦ МВД РФ – Главный информационный аналитический центр МВД России ГПК РФ – Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации ГУМВД – Главное управление Министерства внутренних дел России ДОУ – дело оперативного учета ДУЛ – дело об установлении личности ЗАГС – запись актов гражданского состояния Закон об ОРД – Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» ИВС – изолятор временного содержания ИЦ – информационный центр КоАП РФ – Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях КПО – контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений КУСП – книга учета сообщений о преступлениях МВД РФ – Министерство внутренних дел Российской Федерации Минобороны РФ – Министерство обороны Российской Федерации Минюст РФ – Министерство юстиции Российской Федерации НЦБ – Национальное центральное бюро ОВД – органы внутренних дел ОПП – оперативно-поисковые подразделения ОРД – оперативно-розыскная деятельность ОРМ – оперативно-розыскные мероприятия ОРО – оперативно-розыскные органы ОТП – оперативно-технические подразделения ПТП – прослушивание телефонных переговоров СВР – Служба внешней разведки Российской Федерации СНГ – Содружество Независимых Государств ССБ – служба собственной безопасности ТК РФ – Таможенный кодекс Российской Федерации УВДТ – Управление внутренних дел на транспорте УИК РФ – Уголовно-исполнительный кодекс Российской Федерации УК РФ – Уголовный кодекс Российской Федерации УМВД России – Управление Министерства внутренних дел России УПК РФ – Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации УР – уголовный розыск ФБР – Федеральное бюро расследований ФПС – Федеральная пограничная служба Российской Федерации ФСБ – Федеральная служба безопасности Российской Федерации ФСИН – Федеральная служба исполнения наказаний 4 ФСКН – Федеральная служба по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ ФСО – Федеральная служба охраны Российской Федерации ФТС – Федеральная таможенная служба 5 ПРЕДИСЛОВИЕ ОРД занимает важное место в работе правоохранительных органов, поскольку с ее помощью решаются задачи борьбы с особо опасными формами преступности. Вполне закономерно, что в образовательных учреждениях МВД России, занимающихся подготовкой кадров для оперативно-розыскных подразделений, одноименный учебный курс преподается в качестве одной из профилирующих дисциплин. Однако этот предмет, как и сама ОРД, до недавнего времени был засекречен. С принятием в 1992 г. первого закона «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» этот вид государственной правоохранительной деятельности получил официальное законодательное признание и с него была снята завеса секретности. Это дало новый мощный импульс для развития теории ОРД. За последние годы появилось немалое количество открытой литературы по вопросам ОРД, в том числе учебники и учебные пособия. Однако потребность в открытой учебной литературе по основам ОРД остается пока высокой, поскольку многие работы основаны на нетрадиционных авторских подходах к содержанию учебного курса и трудно воспринимаются обучающимися. В связи с тем, что курс лекций носит открытый характер, в нем даются правовые основы ОРД без раскрытия конкретных механизмов применения оперативно-розыскных мероприятий, которые регламентированы закрытыми нормативными актами оперативно-розыскных органов. Авторами предпринята попытка традиционного изложения учебного курса, основанного на многолетнем опыте его преподавания в вузах МВД России. Вместе с тем особенностью курса лекций является отсутствие материала, касающегося вопросов организации и тактики ОРД, которые отнесены к государственной тайне. Основной акцент в работе сделан на раскрытии общих, наиболее важных положений теории ОРД, определяющих ее сущность, роль, значение и место в системе государственноправовых мер в борьбе с преступностью. Многолетний практический опыт специалистов свидетельствует, что эффективность противодействия различным проявлениям преступности зависит от знания сотрудниками правоохранительных органов основ ОРД, позволяющих правильно ориентироваться в любой обстановке и находить верные решения в самых неожиданных и нестандартных ситуациях. Изучающим ОРД следует учитывать, что целостное восприятие положений теории ОРД невозможно в отрыве от изучения основ административного права и административной деятельности, уголовного права и уголовного процесса, криминалистики и криминологии, а также других юридических наук, используемых в оперативно-розыскной практике. 6 ЛЕКЦИЯ 1. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ: ПОНЯТИЕ, ЗАДАЧИ, ПРИНЦИПЫ Вопросы: 1. Понятие оперативно-розыскной деятельности. 2. Задачи оперативно-розыскной деятельности. 3. Принципы оперативно-розыскной деятельности. 1. Понятие оперативно-розыскной деятельности ОРД является одним из видов государственной правоохранительной деятельности, осуществляемой специальными органами государственной исполнительной власти, наделенными для реализации своих функций властными юридическими полномочиями. Ее зарождение происходило одновременно с зарождением государства как организации политической власти и управления обществом. История российских правоохранительных органов и мировой опыт борьбы с преступностью показывают, что ОРД является одной из обязательных государственно-правовых форм борьбы с преступностью, к числу которых также относятся: административно-правовая, уголовноправовая, уголовно-процессуальная и уголовно-исполнительная формы. Каждая из этих форм имеет свои специфические черты. Одной из наиболее характерных черт ОРД является возможность использования при ее осуществлении негласных методов и средств. При использовании негласных методов и средств лица, в отношении которых осуществляется ОРД, или их окружение не осознают факт ее проведения. Это достигается как путем полного сокрытия от них информации, связанной с осуществлением ОРД, так и путем оказания воздействия с целью введения в заблуждение относительно оперативно-розыскного характера осуществляемой деятельности. Необходимость использования негласных приемов в ОРД обусловливается ее направленностью на получение информации о тщательно скрываемых признаках преступной деятельности, которая не может быть обнаружена с помощью гласных уголовно-процессуальных мер. Не менее важной отличительной чертой ОРД является то, что она может осуществляться лишь специально уполномоченными субъектами. К таким субъектам относятся оперативные подразделения государственных правоохранительных органов, перечень которых закреплен в ст. 13 Закона об ОРД. В этот перечень входят органы внутренних дел, органы федеральной службы безопасности, федеральные органы государственной охраны, таможенные органы, служба внешней разведки, федераль7 ная служба исполнения наказаний, а также органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. Следует отметить, что субъектами ОРД могут выступать не любые подразделения указанных в законе органов, а только их оперативные подразделения. Каждый субъект ОРД наделен кругом своих полномочий, обусловленных, во-первых, их ведомственной принадлежностью и, во-вторых, внутриведомственным разделением функций. Полномочия оперативных подразделений различных правоохранительных органов зависят, в частности, от их уголовно-правовой компетенции, то есть перечня преступлений, предупреждением и раскрытием которых они обязаны заниматься, а также круга основных задач, определенных в правовых актах, регламентирующих деятельность этих органов. Специфика ОРД заключается также в том, что она осуществляется посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий, перечень которых закреплен в ст. 6 Закона об ОРД. Перечисленные выше признаки ОРД нашли отражение в определении, закрепленном в ст. 1 Закона об ОРД, согласно которому под ОРД понимается вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то настоящим Федеральным законом, в пределах их полномочий посредством проведения ОРМ в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Из данного определения следует, что в качестве приоритетной цели ОРД законодатель закрепил защиту от преступных посягательств: жизни, здоровья, прав и свобод личности; собственности, а также обеспечение безопасности общества и государства. Таким образом, приоритет в целях законодатель отдает правам и свободам личности. 2. Задачи оперативно-розыскной деятельности Помимо цели осуществления ОРД законодатель в ст. 2 Закона об ОРД определил стоящие перед ней задачи, разделив их на четыре основные группы. Первая группа задач включает в себя выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. Выявление преступлений предполагает установление фактов совершения прежде всего латентных преступлений, информация о которых в правоохранительные органы по официальным каналам не поступает. Предупреждение преступлений заключается в недопущении их совершения путем общей и индивидуальной профилактики. Общая профи8 лактика заключается в выявлении и устранении причин и условий, способствующих совершению преступлений. Индивидуальная профилактика заключается в выявлении лиц, замышляющих и подготавливающих противоправные деяния, и склонении их к отказу от преступных намерений. Пресечение преступлений означает лишение лица возможности завершить начатое преступление и не допустить тем самым общественно опасных последствий. Как правило, это связано с задержанием лица с поличным в момент приготовления или покушения на совершение преступления. Раскрытие преступлений состоит из комплекса мер по установлению лиц, совершивших преступления, и обеспечению возможности их привлечения к уголовной ответственности. Из сказанного следует, что выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений невозможно без выявления и установления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших данные преступления. Вторая группа задач включает в себя розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших. Решение задач этой группы предполагает обнаружение места нахождения перечисленных категорий разыскиваемых. Под скрывающимися от органов дознания, следствия и суда понимаются подозреваемые, обвиняемые и подсудимые, местонахождение которых неизвестно, и в отношении их вынесено постановление о розыске. Под уклоняющимися от уголовного наказания понимаются осужденные, совершившие побег из мест лишения свободы, а также осужденные, в отношении которых вынесено постановление о розыске в связи с уклонением от отбытия наказания. Под без вести пропавшими понимаются лица, исчезнувшие внезапно без видимых к тому причин, местонахождение которых окружающим неизвестно, несовершеннолетние, самовольно ушедшие из семей или специализированных учреждений, психические больные, ушедшие из дома или медицинского учреждения, а также лица, утратившие связь с близкими родственниками. Третья группа задач ОРД заключается в добывании информации о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации. Добывание информации включает в себя инициативный поиск указанных сведений (данных) с помощью проведения ОРМ и использования помощи лиц, оказывающих конфиденциальную помощь правоохранительным органам. Государственная безопасность предполагает защищенность конституционного строя, суверенитета и территориальной целостности страны. Военная безопасность – обеспечение защиты от военных угроз. 9 Экономическая – обеспечение экономической независимости государства. Экологическая – состояние защищенности окружающей среды. Четвертая группа задач заключается в установлении имущества, подлежащего конфискации. В соответствии со ст. 104.1 УК РФ под конфискацией имущества понимается принудительное безвозмездное изъятие и обращение в собственность государства на основании обвинительного приговора следующего имущества: а) денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступлений, указанных в п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ; б) денег, ценностей и иного имущества, в которые имущество, полученное в результате совершения преступлений, предусмотренных статьями, указанными в п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы; в) денег, ценностей и иного имущества, используемых или предназначенных для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации); г) орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, принадлежащих обвиняемому. 3. Принципы оперативно-розыскной деятельности ОРД основывается на соблюдении определенных принципов. Под принципами ОРД понимаются основополагающие начала, руководящие идеи, отражающие убеждения и взгляды общества в лице его законодательных и правоохранительных органов на сущность, цели и задачи этой специфической государственно-правовой формы борьбы с преступностью. Принципы ОРД сформировались в процессе практической деятельности оперативных подразделений органов внутренних дел, были обобщены и сформулированы теорией ОРД и получили нормативное закрепление в действующем законодательстве и ведомственных актах. Принятие Федерального закона «Об ОРД» придало принципам ОРД статус законодательных норм с соответствующим механизмом их реализации. В ст. 3 Закона об ОРД закреплены четыре основных принципа ОРД. Первым двум из них законодатель дал определение конституционных, то есть основанных на конституционных нормах, развивающих и конкретизирующих их. Принципы законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина традиционно относятся к общеправовым принципам, то есть характерным для всех отраслей права. Принципы конспирации и сочетания гласных и негласных методов и средств неизвестны другим отраслям права, поэтому их традиционно относят к специальным (отраслевым) принципам ОРД. 10 Принцип законности заключается прежде всего в безусловном и точном соблюдении норм Конституции РФ, исполнении законов и иных нормативных актов всеми должностными лицами органов, осуществляющих ОРД. Принцип уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина является важнейшим общеправовым принципом, закрепленным в ст. 2 Конституции РФ. Уважение прав и свобод означает их признание законодателем в качестве приоритетных по отношению к другим социальным ценностям. Конечная цель ОРД, как уже отмечалось, – защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина. Соблюдение прав и свобод означает, с одной стороны, установление четкой законодательной процедуры проведения ОРМ, ограничивающих наиболее существенные конституционные права граждан (ст.ст. 8 и 9 Закона об ОРД), а с другой – регламентацию порядка восстановления нарушенных прав. Разграничение понятий «права и свободы человека» и «права и свободы гражданина» переносится законодателем из текста Конституции РФ, которая рассматривает человека в двух аспектах: как члена гражданского общества и как гражданина своего государства. Принцип конспирации означает необходимость и легитимность использования в процессе ОРД правил и приемов, позволяющих сохранять в тайне от преступников действия правоохранительных органов по их разоблачению. При этом ОРД осуществляется в тайне не только от лиц, причастных к совершению преступлений, но и от окружающих граждан. Необходимость сохранения в тайне действий правоохранительных органов обусловливается рядом обстоятельств. Во-первых, потребностью принятия адекватных мер борьбы с преступлениями, которые готовятся и совершаются в условиях неочевидности с целью избежать уголовной ответственности. Тайным способам совершения преступлений государство противопоставляет тайные способы их раскрытия. Во-вторых, конспиративность позволяет избежать необоснованной или преждевременной компрометации лиц, подозреваемых в совершении преступлений, когда ОРМ проводятся при наличии непроверенной или противоречивой информации. В-третьих, сохранение тайны является в ряде случаев непременным условием оказания гражданами помощи в раскрытии преступлений, гарантией соблюдения их конституционных прав и свобод, а также специальных прав, определенных в ст.ст. 17 и 18 Закона об ОРД. ОРД объективно невозможна без значительной степени секретности, в связи с чем осуществление негласных ОРМ с соблюдением требований конспирации и засекречивание сведений в области ОРД само по себе не нарушает прав человека и гражданина. Принцип конспирации означает установление особого порядка получения, оформления, хранения и использования оперативно-розыскной 11 информации, а также обязательных правил обращения с оперативнослужебными документами. Порядок и правила конспирации закреплены в целом ряде статей закона. К их числу в первую очередь следует отнести ограничение пределов предоставления собранных сведений по требованию реабилитированного лица на основании ч. 4 ст. 5 Закона об ОРД; ограничение судей в праве получения сведений о лицах, оказывающих содействие правоохранительным органам на конфиденциальной основе (ч. 5 ст. 5, ч. 3 ст. 9); использование помощи должностных лиц и отдельных граждан на конфиденциальной основе (ч. 5 ст. 6, ч. 1 ст. 17, п. 2 ст. 15); требование создания условий по защите сведений, содержащихся в представляемых судье оперативно-служебных документах (ч. 7 ст. 9); определение перечня сведений об оперативно-служебной деятельности, составляющих государственную тайну (ч. 1 ст. 12); вменение в обязанность органов, осуществляющих ОРД, соблюдать правила конспирации при проведении ОРМ (п. 5 ст. 14); использование документов, зашифровывающих личность и ведомственную принадлежность предприятий, помещений и транспортных средств (п. 4 ст. 15), возможность создания специальных предприятий и организаций (п. 5 ст. 15). Принцип сочетания гласных и негласных методов и средств отражает сущность ОРД и поэтому включен в определение самой ОРД. Данный принцип означает тесную взаимосвязь оперативно-розыскной и процессуальной деятельности по выявлению и раскрытию преступлений. Сочетание гласных и негласных методов позволяет проверять достоверность полученной оперативно-розыскной информации, избегать ошибок в принятии оперативно-розыскных и процессуальных решений. Оно также обеспечивает необходимую конспирацию и зашифровку конфиденциальных источников информации, гарантируя таким образом конституционное право граждан на личную тайну. Кроме принципов, перечисленных в ст. 3, Закон об ОРД содержит еще ряд принципов, базирующихся на Конституции РФ и являющихся основополагающими началами всей ОРД. Принцип равенства граждан перед законом, закрепленный в ч. 1 ст. 19 Конституции РФ, нашел отражение в ч. 1 ст. 8 Закона об ОРД, где говорится о том, что гражданство, национальность, имущественное, должностное, социальное положение и другие особенности статуса отдельных лиц не являются препятствием для проведения в отношении их ОРМ. Принцип подконтрольности ОРД заключается в установлении законодательной системы судебного, парламентского, ведомственного контроля и прокурорского надзора. Так, например, судебный контроль включает в себя, во-первых, выдачу разрешений на проведение ОРМ, ограничивающих права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграф12 ных и иных сообщений и на неприкосновенность жилища, а во-вторых, рассмотрение жалоб граждан о нарушении их прав должностными лицами органов, осуществляющих ОРД. Принцип адекватности (соразмерности) использования оперативно-розыскных мер решаемым задачам борьбы с преступностью означает, что ограничение прав граждан при осуществлении ОРД должно производиться только в той мере, в какой это необходимо для достижения целей защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Так, в соответствии с ч. 2 ст. 8 Закона об ОРД оперативно-розыскные мероприятия, ограничивающие ряд конституционных прав граждан, могут проводиться только в целях защиты от наиболее опасных преступных проявлений, по которым обязательно производство предварительного расследования. Принцип наступательности является весьма характерным для ОРД. Он выражается в ее упреждающем, превентивном характере, направленности на предупреждение и пресечение преступлений. Принцип разделения полномочий имеет важное значение в организации ОРД. В соответствии с этим принципом органы, осуществляющие ОРД, решают определенные законом задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами Российской Федерации. Таким образом, все вышеизложенное позволяет нам прийти к следующим выводам. 1. ОРД является одним из видов государственной правоохранительной деятельности, так как осуществляется специальными органами государственной исполнительной власти, наделенными для реализации своих функций властными юридическими полномочиями. ОРД осуществляется посредством проведения специальных действий – оперативнорозыскных мероприятий и только в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. 2. Целями ОРД являются: а) защита человека (гражданина) от преступных посягательств на его жизнь и здоровье, права и свободы; б) защита собственности от преступных посягательств; в) обеспечение безопасности общества и государства (в аспекте защиты от лиц, совершающих преступления). К задачам ОРД относится: а) выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление лиц, замышляющих, подготавливающих, совершающих или совершивших преступления; 13 б) розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыск лиц, пропавших без вести; в) добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации; г) установление имущества, подлежащего конфискации. 4. К принципам ОРД относятся: а) принцип законности; б) принцип уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина; в) принцип конспирации; г) принцип сочетания гласных и негласных методов и средств; д) принцип равенства граждан перед законом; е) принцип подконтрольности; ж) принцип адекватности (соразмерности) использования оперативно-розыскных мер решаемым задачам борьбы с преступностью; з) принцип наступательности; и) принцип разделения полномочий. Вопросы для самоконтроля 1. Какими признаками обладает ОРД? 2. Какие задачи решает ОРД? 3. Назовите принципы ОРД. Рекомендуемая литература 1. Дубоносов Е.С. Основы оперативно-розыскной деятельности: учеб. пособие / под ред. Г.К. Синилова. М.: Высшее образование: ЮрайтИздат, 2009. 2. Ковалев О.Г., Вагин О.А., Юдин Е.Г. Оперативно-розыскная деятельность: содержание, развитие, особенности: учеб. пособие. М., 2006. 3. Основы оперативно-розыскной деятельности: учебник / под ред. Ю.А. Агафонова, Ю.Ф. Кваши. М.: ЦОКР МВД России, 2009. 216 с. 4. Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник / под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. М.: Инфра – М, 2007. 832 с. 5. Шумилов А.Ю. Курс основ оперативно-розыскной деятельности: учебник для вузов. М.: Издат. дом Шумиловой И.И., 2007. 14 ЛЕКЦИЯ 2. ПРАВОВАЯ И НРАВСТВЕННАЯ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Вопросы 1. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности. 2. Нравственная основа оперативно-розыскной деятельности. 1. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности Под правовой основой ОРД следует понимать совокупность законодательных и иных нормативных актов, регламентирующих отношения, возникающие в сфере этой деятельности. Правовая основа ОРД закреплена в ст. 4 Закона об ОРД. Часть 1 данной статьи относит к правовой основе ОРД прежде всего Конституцию РФ, которая закладывает важнейшие принципы отношений между правоохранительными органами и гражданами в сфере борьбы с преступностью. К таким принципам относится: признание государством высшей ценностью прав и свобод человека (ст. 2), равенство граждан перед законом (ст. 19), соблюдение норм международного права в области обеспечения прав человека (ст. 17), обеспечение права на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну (ст. 23), на неприкосновенность жилища (ст. 25), гарантии судебной защиты прав и свобод граждан (ст. 46), презумпция невиновности (ст. 49), установление законодательного порядка ограничения основных конституционных прав для достижения общественно значимых целей (ст. 55) и некоторые другие. Ряд этих принципов дополнительно закреплен в ст. 3 Закона об ОРД. В Конституции РФ закреплены полномочия органов государственной власти на принятие законодательных актов, регламентирующих деятельность правоохранительных органов по борьбе с преступностью (ст.ст. 76, 90, 104, 105, 115). Ряд норм Конституции РФ напрямую регламентирует условия проведения ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан. В частности, ч. 2 ст. 23 и ст. 25 предписывают обязательность получения судебного решения в случае необходимости ограничения права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а также на неприкосновенность жилища. Эти нормы Конституции РФ конкретизированы в ч. 2 ст. 8 Закона об ОРД. Следующим по значимости нормативным правовым актом в правовом регулировании ОРД является Федеральный закон «Об оперативнорозыскной деятельности», принятый Государственной Думой РФ 5 июля и вступивший в силу 12 августа 1995 г. Этот законодательный акт при15 шел на смену Закону Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» от 13 марта 1992 г. – первому в истории российского права закону, регламентировавшему ОРД. До этого данная форма борьбы с преступностью регулировалась ведомственными нормативными актами секретного характера. Первоначальная редакция Закона об ОРД 1995 г. претерпела ряд изменений и дополнений. В частности, Федеральный закон от 18 июля 1997 г. № 101-ФЗ уточнил в п. 4 ч. 1 ст. 13 название одного из субъектов ОРД – федеральных органов государственной охраны. Федеральный закон от 21 июля 1998 г. № 117-ФЗ включил в перечень органов, осуществляющих ОРД (ст. 13), подразделения Министерства юстиции в связи с передачей в его ведение уголовноисполнительной системы, которая прежде находилась в подчинении МВД России. Федеральный закон от 5 января 1999 г. № 6-ФЗ внес изменения и дополнения, обусловленные прежде всего присоединением Российской Федерации к Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод (1950 г.) и необходимостью совершенствования в связи с этим механизма защиты прав и свобод граждан в ходе ОРД. Кроме того, внесение поправок в закон преследовало цель повышения эффективности прокурорского надзора за соблюдением законности и создания дополнительных гарантий против злоупотреблений при проведении ОРМ. Федеральный закон от 20 марта 2001 г. № 26-ФЗ внес дополнения в ст.ст. 5 и 8, уточняющие основания и процедуру прослушивания телефонных переговоров. Федеральный закон от 30 июня 2003 г. № 86-ФЗ внес изменения и дополнения в ст.ст. 6 и 13, обусловленные созданием Государственного комитета по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ и упразднением федеральных органов налоговой полиции. Федеральный закон от 24 июля 2007 г. № 211-ФЗ внес изменения в ст. 5, регламентирующую соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении ОРД. Федеральный закон от 25 декабря 2008 г. № 280-ФЗ внес дополнения в ст. 2, добавив задачу ОРД, заключающуюся в установлении имущества, подлежащего конфискации. Федеральный закон от 28 декабря 2010 г. № 404-ФЗ внес дополнения в ст. 7, предоставив возможность следователю, руководителю следственного органа, органа дознания давать поручения не только по уголовным делам, но и по материалам проверки сообщений о преступлении, находящимся в их производстве. Таким образом, Закон об ОРД находится в состоянии постоянного совершенствования, а наиболее радикальные предложения специалистов сводятся к необходимости разработки и принятия новой редакции этого закона. 16 Правовую основу ОРД, кроме указанного закона, составляют и другие законодательные акты, которые можно разделить на три основные группы: – устанавливающие общие положения осуществления ОРД; – регламентирующие деятельность отдельных субъектов ОРД; – регулирующие отношения, возникающие при решении частных задач ОРД. К законодательным актам, устанавливающим общие положения осуществления ОРД, следует отнести Уголовный кодекс РФ и Уголовнопроцессуальный кодекс РФ. Уголовный кодекс определяет материальные признаки преступлений, на выявление, предупреждение и раскрытие которых нацелена ОРД. Установление наличия этих признаков согласно ст. 7 Закона об ОРД является основанием для проведения оперативно-розыскных мероприятий, а при их отсутствии ОРД осуществляться не может. В уголовном законе содержится ряд правовых институтов и норм, имеющих важное значение для осуществления ОРД. Так, ст. 15 УК РФ раскрывает понятие тяжкого преступления, признаки которого, согласно ст. 8 Закона об ОРД, являются одним из основных условий проведения некоторых ОРМ. Уголовно-правовые институты крайней необходимости (ст. 39 УК РФ) и обоснованного риска (ст. 41 УК РФ) используются при проведении таких оперативно-розыскных мероприятий, как проверочная закупка, оперативный эксперимент, оперативное внедрение и контролируемая поставка. Институт деятельного раскаяния (ст. 75 УК РФ) лежит в основе реализации одной из важных норм Закона об ОРД, предусматривающей освобождение от уголовной ответственности лиц, привлеченных к сотрудничеству с оперативными подразделениями. Установление целого ряда уголовно-правовых запретов (ст.ст. 137-139, 283, 286, 293, 330 УК РФ и др.) является одной из гарантий соблюдения законности и прав граждан при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий. К законодательным актам, устанавливающим общие положения ОРД, необходимо отнести и уголовно-процессуальное законодательство, которое придало органам исполнительной власти, наделенным полномочиями по осуществлению ОРД, статус органов дознания (ч. 1 ст. 40 УПК РФ). Определяя полномочия органа дознания, УПК РФ запретил проведение дознания лицом, которое проводило или проводит по данному уголовному делу ОРМ (ч. 2 ст. 41). Уголовно-процессуальный закон определяет порядок взаимодействия следователя и оперативного сотрудника при расследовании преступлений (ч. 4 ст. 157, ч. 2 ст. 163, ч. 7 ст. 164); устанавливает перечень преступлений, по которым обязательно предварительное следствие (ст. 150), что, согласно ст. 8 Закона об ОРД, является обязательным условием осуществления ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан. Определяя обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному де17 лу (ст. 73 УПК РФ), виды доказательств (ст.ст. 74-81 УПК РФ), способы их собирания, проверки и оценки (ст.ст. 86-88 УПК РФ), понятие результатов ОРД (п. 36.1 ст. 5 УПК РФ) и их использование в доказывании (ст. 89 УПК РФ), уголовно-процессуальный закон служит основой для определения приемов получения оперативно-розыскной информации и процедур ее использования в уголовном процессе. Одним из составных элементов правовой базы ОРД являются законодательные акты, регламентирующие деятельность отдельных субъектов ОРД. Они закладывают основы разграничения полномочий оперативных подразделений, определяют их задачи, устанавливают права и обязанности. К этой группе можно отнести следующие законы: – Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции», который в числе прав полиции, перечисленных в ст. 13, закрепил право проводить ОРМ; производить при осуществлении ОРД изъятие документов, предметов, материалов и сообщений и иные предусмотренные федеральным законом действия; объявлять розыск и принимать меры по розыску лиц, совершивших преступления или подозреваемых и обвиняемых в их совершении, лиц, пропавших без вести, иных лиц, розыск которых возложен на полицию настоящим Федеральным законом, а также объявлять розыск и принимать меры по розыску похищенных или угнанных транспортных средств, похищенного имущества, имущества, подлежащего конфискации; – Закон РФ от 21 июля 1993 г. № 5473-1 «Об учреждениях и органах, исполняющих уголовные наказания в виде лишения свободы», Федеральный закон от 15 июня 1995 г. № 103-ФЗ «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений», а также Уголовно-исполнительный кодекс РФ, которые закрепили за учреждениями уголовно-исполнительной системы право осуществления ОРД для решения возложенных задач и оказания содействия другим оперативным службам в предупреждении и раскрытии преступлений; – Федеральный закон от 3 апреля 1995 г. № 40-ФЗ «О федеральной службе безопасности», который наделил органы ФСБ правом осуществления ОРМ в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия отнесенных к их компетенции преступлений (шпионажа, террористической деятельности, организованной преступности, коррупции, незаконного оборота оружия и наркотических средств, контрабанды и др.); – Федеральный закон от 27 ноября 2010 г. № 311-ФЗ «О таможенном регулировании в Российской Федерации», который в главе 46 закрепил право таможенных органов проводить контролируемые поставки товаров; – Федеральный закон от 10 января 1996 г. № 5-ФЗ «О внешней разведке», который наряду с другими функциями наделил органы внешней разведки правом осуществления предусмотренных Законом об ОРД опе- 18 ративно-розыскных мероприятий в целях обеспечения собственной безопасности; – Закон РФ от 1 апреля 1993 г. № 4730-1 «О Государственной границе Российской Федерации», установивший в ст. 30 возможность осуществления органами пограничной службы ОРД для обеспечения собственной безопасности; – Федеральный закон от 27 мая 1996 г. № 57-ФЗ «О государственной охране», закрепивший в ст. 15 право федеральных органов государственной охраны на осуществление ОРД в интересах решения возложенных на них задач в соответствии с законодательством об ОРД; – Закон РФ от 17 января 1992 г. № 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации», определивший полномочия прокуратуры по надзору за исполнением законов органами, осуществляющими ОРД. К законодательным актам, регулирующим отношения, возникающие при решении частных задач ОРД, можно отнести следующие законы: – Федеральный закон от 8 января 1998 г. № 3-ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах», в котором разрешается использование наркотических средств и психотропных веществ при проведении отдельных ОРМ (ст. 36), а органы, осуществляющие ОРД, наделяются правом на проведение контролируемой поставки и проверочной закупки наркотических средств и психотропных веществ в целях выявления, предупреждения и раскрытия преступлений, связанных с их незаконным оборотом (ст. 49); – Закон РФ от 21 июля 1993 г. № 5485-1 «О государственной тайне», который определил перечень сведений в области ОРД, относящихся к государственной тайне (ст. 5), порядок допуска должностных лиц к ОРД (ст. 21) и доступа к сведениям об ОРД, составляющим государственную тайну (ст. 25); – Федеральный закон от 7 июля 2003 г. № 126-ФЗ «О связи», установивший в ст. 64 обязанности операторов связи и ограничение прав пользователей услугами связи при проведении ОРМ; – Закон РФ от 11 марта 1992 г. № 2487-1 «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации», отграничивший ОРД от частной детективной и охранной деятельности, запретивший частным детективам осуществлять какие-либо ОРМ, отнесенные к компетенции государственных правоохранительных органов, и определивший порядок сбора данных на граждан, обращающихся в ОВД за разрешением на частную детективную и охранную деятельность. К этой же группе можно отнести законодательные акты, регламентирующие процедуры получения сведений, составляющих тайну частной жизни граждан: – Федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации», в ст. 9 ко19 торого содержится запрет требовать от гражданина (физического лица) предоставления информации о его частной жизни, в том числе информации, составляющей личную или семейную тайну, и получать такую информацию помимо воли гражданина (физического лица), если иное не предусмотрено федеральными законами; – Гражданский кодекс РФ, закрепивший в ст. 139 понятие служебной и коммерческой тайны, а в ст. 857 – понятие банковской тайны; – Федеральный закон от 3 февраля 1996 г. № 17-ФЗ «О банках и банковской деятельности», установивший в ст. 26 процедуру получения сведений о счетах и вкладах физических и юридических лиц, составляющих банковскую тайну. К правовой основе ОРД, согласно ч. 1 ст. 3 Закона об ОРД, относятся также иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти. К нормативным правовым актам федеральных органов государственной власти, составляющим правовую основу ОРД, относится три группы документов: – указы Президента Российской Федерации; – постановления Правительства Российской Федерации. К первой группе этих нормативных правовых актов, регламентирующих отдельные вопросы в сфере ОРД, можно отнести следующие указы Президента РФ: – «Об упорядочении организации и проведения оперативнорозыскных мероприятий с использованием технических средств» от 1 сентября 1995 г. № 891; – «Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера» от 6 марта 1997 г. № 188 и некоторые другие. Ко второй группе иных нормативных правовых актов можно отнести следующие постановления Правительства Российской Федерации: – «Об утверждении Правил отнесения сведений, составляющих государственную тайну, к различным степеням секретности» от 4 сентября 1995 г. № 870; – «Об утверждении Положения о Национальном центральном бюро Интерпола» от 14 октября 1996 г. № 1190 и некоторые другие. К этой же группе нормативных правовых актов можно отнести ведомственные правовые документы, принимаемые отдельными федеральными органами исполнительной власти, не являющимися субъектами ОРД. Кроме того, правовую основу ОРД составляют акты Конституционного Суда Российской Федерации и Пленума Верховного Суда Российской Федерации, содержащие разъяснения и толкование норм оперативно-розыскного законодательства с точки зрения их конституционности. К ним относятся: 20 – постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24 декабря 1993 г. № 13 «О некоторых вопросах, связанных с применением статей 23 и 25 Конституции РФ»; – постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 31 октября 1995 г. № 8 «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия»; – определение Конституционного Суда РФ от 14 июля 1998 г. № 86-О «По делу о проверке конституционности отдельных положений Федерального закона “Об оперативно-розыскной деятельности” по жалобе гражданки И.Г. Черновой» и целый ряд других постановлений и определений. Перечисленные правовые акты являются основными в регулировании ОРД. Однако ими не исчерпываются источники правового регулирования данного вида государственной правоохранительной деятельности. Часть 2 статьи 3 Закона об ОРД закрепляет за органами, осуществляющими ОРД, право на издание в пределах своих полномочий нормативных актов, регламентирующих организацию и тактику проведения ОРМ. В соответствии с Правилами подготовки нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти и их государственной регистрации, утвержденными Постановлением Правительства РФ от 13 августа 1997 г. № 1009, нормативные правовые акты могут издаваться федеральными органами исполнительной власти в виде постановлений, приказов, распоряжений, правил, инструкций и положений. При этом структурные подразделения и территориальные органы федеральных органов исполнительной власти нормативные правовые акты издавать не могут. Нормативный правовой акт может быть издан совместно несколькими федеральными органами исполнительной власти или одним из них по согласованию с другими. Акты утверждаются руководителем органа исполнительной власти или лицом, исполняющим его обязанности. Нормативные правовые акты, затрагивающие права, свободы и обязанности граждан, устанавливающие правовой статус организаций, имеющие межведомственный характер, в том числе акты, содержащие сведения, составляющие государственную тайну, или сведения конфиденциального характера, подлежат государственной регистрации в Министерстве юстиции РФ. После регистрации такие нормативные правовые акты подлежат официальному опубликованию в установленном порядке, кроме актов или отдельных их положений, содержащих сведения, составляющие государственную тайну, или сведения конфиденциального характера. Организация и тактика осуществления ОРМ согласно ст. 12 Закона об ОРД отнесены к государственной тайне, поэтому нормативные правовые акты, регламентирующие организацию и тактику ОРМ, издаются с 21 грифами «секретно» и «совершенно секретно», а их содержание в открытой печати не публикуется. Доступ к таким нормативным актам имеют только сотрудники и руководители оперативных подразделений, а также иные должностные лица государственных органов исполнительной власти, осуществляющие контроль и надзор за ОРД и имеющие соответствующий допуск к сведениям, составляющим государственную тайну. Однако некоторые вопросы, связанные с осуществлением ОРД, регламентируются в нормативных актах несекретного характера. К числу таковых необходимо отнести в первую очередь следующие нормативные акты: – приказ МВД РФ, ФСБ, ФСО, ФТС, СВР, ФСИН, ФСКН, Минобороны России № 368/185/164/481/32/184/97/147 «Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов ОРД дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд». В этом нормативном акте дается понятие результатов ОРД и перечислены основные виды документов, отражающих результаты ОРД; требования, предъявляемые к ним; закреплена единая процедура представления результатов ОРД, а также механизм защиты сведений об органах, осуществляющих ОРД, и обеспечения безопасности ее участников; – приказ МВД РФ/Минюста РФ/ФСБ/ФСО/ФСКН/ФТС от 6 октября 2006 г. № 786/310/470/333/971 «Об утверждении инструкции по организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола»; – Инструкция о порядке приема, регистрации и разрешения в ОВД Российской Федерации заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях, утвержденная приказом МВД России от 4 мая 2010 г. № 333, в которой регламентирован порядок поступления в ОВД информации, являющейся основанием для проведения ОРМ, и некоторые другие нормативные акты. В правовую основу ОРД законодатель не включил международные правовые акты по вопросам борьбы с преступностью, хотя ч. 4 ст. 15 Конституции РФ закрепляет нормы международного права и международные договоры Российской Федерации в качестве составной части ее правовой системы. Анализ содержания Закона об ОРД позволяет заключить, что международные правовые акты являются самостоятельными источниками правового регулирования ОРД. В частности, п. 6 ч. 1 ст. 7 Закона об ОРД определяет запросы международных правоохранительных организаций в качестве самостоятельного основания проведения ОРМ, а п. 3 ст. 14 закрепляет в числе обязанностей оперативных служб необходимость выполнения запросов правоохранительных органов иностранных государств. К числу международных правовых актов, на которых основываются наиболее важные отношения в сфере ОРД, относятся следующие: 22 – Всеобщая декларация прав человека, принятая Генеральной Ассамблеей ООН 10 декабря 1948 г., которая в ст. 12 провозгласила право любого человека на защиту от произвольного вмешательства в его личную жизнь и от произвольного посягательства на неприкосновенность его жилища и тайну корреспонденции; – Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод, принятая Советом Европы 4 ноября 1950 г., запрещающая вмешательство государственных органов в осуществление права граждан на неприкосновенность частной жизни, за исключением случаев, когда это предусмотрено законом и необходимо в интересах государственной безопасности и предотвращения преступлений (ст. 8); – Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам, принятая Советом Европы 20 апреля 1959 г., которая закрепила обязанность государств – участников этой международной организации выполнять любые судебные поручения по расследуемым делам и оказывать другую правовую помощь в вопросах уголовного преследования за преступления; а также некоторые другие международные правовые акты, подписанные или ратифицированные Российской Федерацией. Источником правового регулирования ОРД являются и международные правовые акты, принятые государствами – членами СНГ, в числе которых первостепенное значение имеет Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, подписанная в г. Минске 22 января 1993 г. и ратифицированная Федеральным законом от 4 августа 1994 г. № 16-ФЗ. Согласно ст. 6 этого документа стороны обязались оказывать друг другу правовую помощь путем выполнения процессуальных и иных действий, предусмотренных законодательством, где под иными действиями подразумеваются и ОРМ. Конвенция регламентировала содержание и форму поручений об оказании правовой помощи, порядок их исполнения, правила выдачи предметов, которые могут иметь значение доказательств по уголовным делам, и ряд других вопросов, касающихся проведения ОРМ. Отдельную группу международных правовых актов составляют соглашения о сотрудничестве между отдельными правоохранительными органами государств – участников СНГ, в числе которых необходимо указать следующие: – Соглашение о взаимодействии министерств независимых государств в сфере борьбы с преступностью, подписанное в г. Алма-Ате 24 апреля 1992 г., в котором стороны договорились исполнять запросы и просьбы по уголовным делам и ДОУ, обмениваться оперативно-розыскной информацией о готовящихся или совершенных преступлениях, содействовать в проведении ОРМ и процессуальных действий; 23 – Соглашение о сотрудничестве между министерствами внутренних дел в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, подписанное в г. Киеве 21 октября 1992 г.; – Соглашение о сотрудничестве министерств внутренних дел в сфере борьбы с организованной преступностью, подписанное в г. Ашхабаде 17 февраля 1994 г.; – Соглашение о сотрудничестве в сфере специального сопровождения ОРД, подписанное на заседании Совета МВД государств – участников СНГ, состоявшемся 16-18 декабря 1998 г. в г. Москве, в котором регламентирована процедура выполнения запросов на проведение наблюдения за лицами, обоснованно подозреваемыми в совершении преступлений, при пересечении ими внутренних границ СНГ. К последней группе международных правовых актов относятся и некоторые другие многосторонние и двусторонние международные соглашения и договоры в сфере борьбы с преступностью. Вышеизложенное позволяет сделать вывод о том, что правовую основу ОРД составляет весьма обширный перечень законодательных и иных нормативных правовых актов, знание и соблюдение которых является необходимым условием ее успешного осуществления. В правоприменительной практике следует учитывать, что правовая основа ОРД находится в состоянии динамичного развития и постоянного совершенствования. 2. Нравственная основа оперативно-розыскной деятельности ОРД как вид социально полезной деятельности вызывает в обществе неоднозначную нравственную оценку. Эта неоднозначность определяется тем, что указанная деятельность связана: – с ограничением прав и свобод личности; – использованием специфических (конспиративных) средств и методов борьбы с преступностью; – применением мер принуждения. Кроме того, в ходе осуществления ОРМ сталкиваются общественные и профессиональные интересы и потребности. Реализация профессионального интереса (наиболее эффективное решение задач ОРД) в определенных случаях сталкивается с интересами общества (соблюдение прав и свобод личности, интересов общества и государства). В этих случаях важно правильно соотнести между собой эти интересы, чтобы профессиональный интерес не был реализован за счет интересов общества. Если профессиональный интерес становится довлеющим, он вступает в противоречие с общественным интересом. В этом случае общество начинает рассматривать ОРО не как своих защитников, а как чуждые ему 24 государственные органы, использующие недопустимые с точки зрения общественной нравственности средства и методы деятельности. Идеальное состояние в этих условиях – совпадение профессиональных потребностей и общественных требований. В частности, ставя перед ОРО задачу защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств, общество должно предоставить им возможность использовать адекватные этой задаче средства и методы деятельности. Иначе говоря, необходимо найти такое сочетание общественных и профессиональных интересов, чтобы достичь поставленной цели наиболее адекватными средствами, когда, с одной стороны, общество признает допустимость использования этих средств, а с другой – эти средства являются достаточными и эффективными с точки зрения решения оперативно-розыскных задач. Федеральный закон об ОРД закрепляет ряд положений, совокупность которых позволяет судить о нравственном содержании этой деятельности. К их числу можно отнести: – определение нравственно-положительной цели ОРД – защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств (ст. 1). Никакие иные цели не могут быть основанием для проведения ОРМ (ст. 5); – требование уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина (ст. 3); запрет на разглашение сведений, которые затрагивают неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, честь и доброе имя граждан и которые стали известными в процессе проведения ОРМ, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами; – указание на то, что ОРД проводится только в исключительных случаях, когда нет возможности решить задачи борьбы с преступностью иными средствами (ст. 8). Это положение ориентирует на то, чтобы применение средств ОРД в силу их остроты и специфичности рассматривалось как крайняя необходимость; – установление четких оснований и условий для проведения ОРД, исчерпывающего перечня возможных видов ОРМ, а также видов оперативно-розыскных органов и их компетенции (ст.ст. 6, 7, 8, 13). Установление данных требований необходимо как для того, чтобы запретить проведение ОРМ в иных, не установленных законом обстоятельствах, так и для того, чтобы исключить использование недозволенных средств (провокации, оговор, самооговор, фальсификация материалов и т.п.). ОРД не только отвечает требованиям моральных норм, но и способствует их претворению в жизнь посредством борьбы с преступностью, поскольку именно преступность является наиболее яркой формой аморализма. Если же совершенное преступление не раскрыто, а преступ25 ник не разоблачен, это означает не только то, что уголовно-правовая норма не применена и право остается бессильным, но и то, что нормы нравственности, будучи грубо нарушенными, также лишены возможности быть реализованными, пока не восстановлена справедливость и преступник не понес заслуженного наказания. Учитывая то обстоятельство, что значительная часть тяжких преступлений раскрывается исключительно благодаря ОРМ, такая деятельность является эффективным средством утверждения в обществе моральных норм. Все это свидетельствует о нравственно-положительных сторонах ОРД, ее гуманной направленности и нацеленности на утверждение справедливости. Нельзя не учитывать и того, что ОРД не всегда положительно влияет на самих оперативных сотрудников и граждан, оказывающих им конфиденциальное содействие. В частности, у них могут деформироваться нравственные позиции, сформироваться установка на признание допустимости любого вмешательства в личную и общественную жизнь граждан, произойти привыкание к «изнанке» жизни, притупиться чувство стыдливости и т.п. Очевидно, это не может не вызывать сомнения в оправданности подобных средств деятельности оперативных сотрудников. Вот почему так остро встает вопрос о нравственном содержании ОРД и допустимости использования в борьбе с правонарушениями применяемых в ходе ее проведения средств. Негативная оценка в общественном мнении некоторых форм и методов ОРД во многом связана с достаточно распространенным стереотипом, когда то или иное явление наделяется раз и навсегда определенной ценностью. ОРД можно отнести к тем видам деятельности, при которых конкретный поступок человека, используемые им средства могут не являться нравственно идеальными, но быть необходимыми для достижения благородной цели. Из всех возможных в данных условиях вариантов поведения и имеющихся в распоряжении средств, в том числе отказа от достижения цели, они являются наиболее приемлемыми, а потому допустимыми, ибо отказ от них привел бы к бóльшим негативным последствиям. В этике это называется выбором «наименьшего зла», а в праве – крайней необходимостью. Правовые нормы и оперативная практика предлагают ряд критериев, в соответствии с которыми можно найти ту грань, за пределами которой добро превращается в зло, благая цель защиты общества от правонарушений, становясь самоцелью, наносит ему ущерб. В качестве таких критериев следует назвать: – необходимость использования именно данных средств и проведения именно данных ОРМ либо возможность получения необходимого результата с помощью других средств; 26 – предполагаемые материальные и духовные последствия проведения тех или иных ОРМ; – существенность, эффективность и достаточность для дела фактических данных, которые будут получены в ходе проведения этих ОРМ; – степень общественной опасности преступления и преступника. Следовательно, при принятии решения о проведении ОРМ и в ходе их проведения необходим правильный выбор средств, ибо может случиться так, что преступление будет предотвращено или раскрыто, но такой ценой, что отрицательные последствия станут явно преобладать над достигнутыми положительными результатами. Важно отметить, что решение о возможности применения того или иного ОРМ может быть признано верным, если будут учтены все или, по меньшей мере, наиболее значимые последствия, которые может предвидеть субъект решения. Нравственные последствия обладают той особенностью, что внешне, казалось бы, бесполезные, неэффективные, не имеющие непосредственной практической ценности поступки приобретают высокое социальное значение. В связи с этим для принятия правильного решения о нравственной допустимости тех или иных ОРМ в расчет должно приниматься в совокупности положительное и отрицательное влияние этих действий как на поведение и судьбы людей, так и на их сознание. Таким образом, нравственно допустимым то или иное ОРМ может считаться в том случае, если его проведение или использование повлекло за собой меньшие физические, нравственные, материальные и иные издержки, нежели его отсутствие (несовершение). Применяя названный выше критерий нравственной допустимости при выборе тех или иных средств ОРД, необходимо выяснять, вопервых, чем обусловлена необходимость их применения, ибо, если мы имеем возможность использовать для решения стоящих перед правоохранительными органами задач другие, менее «острые» средства, то уже одно это является основанием для признания использования данных средств недопустимым. Во-вторых, признание необходимости использования тех или иных оперативно-розыскных средств еще не дает основания говорить об их нравственно допустимом характере. Определение границ допустимости проведения тех или иных ОРМ в каждом конкретном случае производят оперативные сотрудники, каждый из которых обладает индивидуальным нравственным и правовым сознанием, то есть имеет собственное представление о содержании нравственных и правовых норм и ценностей, о критериях нравственного и безнравственного, правомерного и противоправного. На практике это может приводить к тому, что одно и то же ОРМ может оцениваться разными людьми и как допустимое, и как недопустимое. Это обстоятельство важно учитывать, поскольку лишь когда намечаемое ОРМ будет являться объективно (в соответствии с нравственны27 ми и правовыми требованиями) и восприниматься субъективно (в соответствии с убеждениями субъекта) допустимым, оно может быть приемлемым. Расхождение в оценке ОРМ общественным и индивидуальным сознанием сказывается на эффективности и целесообразности их проведения, а в конечном счете – на защите интересов личности, общества и государства. Каждый оперативный сотрудник должен быть убежден в необходимости и правомерности применения средств ОРД в борьбе с преступными посягательствами на личность, общество и государство, видеть их нравственно-положительное содержание. Отсутствие такой убежденности неизбежно скажется на его отношении к своим конфиденциальным помощникам, методах и средствах работы с ними, а также на отношении к объектам ОРД. Проблема морального выбора встает перед сотрудниками, проводящими ОРД, не только при оценке возможности проведения различных ОРМ, но и в ходе их повседневной работы. Значение морального выбора резко возрастает в тех ситуациях, когда невозможно отложить решение вопроса и когда в этом решении человек остается наедине со своей совестью, убеждениями, нравственными принципами. Подобные ситуации в значительной мере характерны для ОРД, когда сотрудник вынужден самостоятельно принимать решения в сложных, нетипичных обстоятельствах, требующих немедленного решения. От того, каков будет его выбор, нередко зависит успех конкретной операции. Для того чтобы выбрать наиболее правильный вариант поступка (с практической и нравственной стороны), сотрудник должен знать все возможные действия, которые можно совершить в данной ситуации. Конспиративный характер некоторых ОРМ вносит ряд особенностей в познание вариантов выбора, главная среди которых состоит в отсутствии возможностей выяснения всех или, по меньшей мере, наиболее существенных последствий того или иного действия оперативного сотрудника, так как моральный выбор достаточно часто приходится делать в ситуациях риска. В этих условиях особенно возрастает значение личных моральных и волевых качеств оперативного сотрудника. Ошибок трудно избежать в любом сложном деле, тем более в ОРД, связанной с острым противоборством, конспиративностью, нестандартными ситуациями, ставящими сотрудников перед альтернативой выбора. Однако нужно стремиться свести их к минимуму. Всякая оценка той или иной неудачи, явившейся результатом выбора в обычной или рискованной ситуации, должна быть основана на глубоком анализе случившегося. Если будет установлено, что выбор действия был сделан верно, но его осуществлению помешали условия, которые оперативный сотрудник не мог предвидеть, нравственная оценка его действий должна быть положительной. Отрицательной оценки заслуживают те ошибки в выборе дейст- 28 вий, которые вызваны некомпетентностью сотрудника, нецелесообразностью избранных средств. В оперативной практике этот вопрос обычно решается следующим образом: если оперативный сотрудник правильно соотнесет значение упущенной в результате выгоды с возможным в случае неудачи ущербом, соразмерит вероятность успеха с вероятностью неудачи, предусмотрит меры для сведения к минимуму ущерба в случае неудачи и в результате придет к обоснованному выводу о целесообразности рискованных действий, то независимо от их исхода и последствий не может быть речи о привлечении его к ответственности. Напротив, в случае неудачи у него должна быть закреплена установка на оправданный риск. Подлежит ответственности тот оперативный сотрудник, который идет на неоправданный риск, но еще в большей мере тот, кто не выполняет возложенных на него обязанностей, бездействует из-за боязни последствий. Вопросы для самоконтроля 1. Как классифицируются нормативные правовые акты, регламентирующие ОРД? 2. Назовите международные договоры и соглашения России по организации сотрудничества с правоохранительными органами и спецслужбами иностранных государств. 3. В чем заключается механизм правового регулирования ОРД? 4. Назовите этапы развития нормативного регулирования и формирования оперативно-розыскного права. 5. Как соотносятся нравственные и моральные нормы поведения с правовыми нормами ОРД? 6. Назовите проблемы морального выбора и оценки действий в процессе осуществления ОРД. 7. Что такое крайняя моральная необходимость в ОРД? 8. В чем заключается этика оперативной работы? Рекомендуемая литература 1. Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Сущность, задачи, правовая основа и принципы ОРД: лекция. СПб.: С.-Петерб. юрид. ин-т МВД России, 2009. 2. Козлов В.И. Теоретические основы и организационно-правовые проблемы противодействия криминальным угрозам правоохранительной функции государства (оперативно-розыскной аспект): монография. М.: ВНИИ МВД России, 2007. 170 с. 3. Нормативные правовые акты по вопросам организации оперативно-розыскной деятельности: сб. нормативных правовых актов. М.: ВНИИ МВД России, 2008. 736 с. 29 4. Оперативно-розыскная деятельность: учебник / под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова. М.: ИНФРА-М, 2008. 5. Ривман Д.В. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности». СПб.: Питер, 2009. 30 ЛЕКЦИЯ 3. ОРГАНЫ И ДОЛЖНОСТНЫЕ ЛИЦА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Вопросы 1. Понятие и перечень субъектов оперативно-розыскной деятельности. 2. Полномочия органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. 1. Понятие и перечень субъектов оперативно-розыскной деятельности Одной из наиболее острых проблем современного российского общества является преступность. Это негативное явление в России, как и в других государствах ближнего и дальнего зарубежья, характеризуется значительным ростом, повышением опасности, новыми формами проявления. Вред, причиняемый совершенными преступлениями, исчисляется многими миллиардами рублей. При этом современная преступная деятельность, как правило, планируется, причем в процессе планирования преступники осуществляют целый комплекс разведывательных мероприятий, разрабатывают варианты поведения при наступлении тех или иных событий, способы прикрытия преступной деятельности, а также меры противодействия правоохранительным органам. Раскрыть подобного рода преступления, привлечь виновных лиц к уголовной ответственности можно лишь при условии использования специальных средств и методов ОРД. Таким образом, ОРД является важным фактором в борьбе с преступностью. Данные обстоятельства обусловливают необходимость использования всех возможностей ОРД в предупреждении и раскрытии преступлений, предоставляемых Законом об ОРД. Наличие ОРД предопределяет необходимость создания специальных подразделений, наделенных законом полномочиями осуществлять ОРМ в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства. Перечень субъектов ОРД, их полномочия и компетенция, закрепленные в законодательстве Российской Федерации, постоянно меняются в зависимости от потребностей общества. Их знание имеет важное значение как для эффективной борьбы с преступностью в целом, так и для налаживания взаимодействия между различными органами, осуществляющими ОРД, в частности. 31 В современной России ОРД осуществляют различные оперативные подразделения. Их полномочия неодинаковы и зависят от компетенции, а также от наличия в их распоряжении специальных сил и средств. Согласно ст. 13 Закона об ОРД правом осуществления ОРД на территории Российской Федерации наделены оперативные подразделения: – органов внутренних дел Российской Федерации (ОВД); – органов федеральной службы безопасности (ФСБ); – федеральных органов государственной охраны; – таможенных органов Российской Федерации; – Службы внешней разведки Российской Федерации (СВР); – Федеральной службы исполнения наказаний (ФСИН); – органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ (ФКСН). На территории России не могут осуществлять ОРМ правоохранительные и специальные службы других государств. В случае возникновения у них потребности в осуществлении следственных и оперативнорозыскных действий на территории Российской Федерации они должны поступать в соответствии с международно-правовыми договорами и Уставом Интерпола (если являются его членами). В связи с этим необходимо заметить, что руководители органов, осуществляющих ОРД, не могут заключать договоры и соглашения с правоохранительными органами других государств по предоставлению им права проведения ОРМ на территории Российской Федерации. Правом на осуществление ОРД наделены только оперативные подразделения перечисленных в ст. 13 Закона об ОРД органов. Важным элементом реализации принципа законности в ОРД является предписание о том, что перечень органов, осуществляющих ОРД, может быть изменен или дополнен только федеральным законом. Это следует трактовать следующим образом: – во-первых, как указание законодателя на исключительный характер наделения тех или иных субъектов правомочиями в столь специфическом виде государственной деятельности, каким является оперативнорозыскная работа. Исключительность проявляется в том, что только сам законодатель компетентен наделять те или иные органы (государственные органы и органы дознания) полномочиями на проведение ОРД; – во-вторых, как требование законодателя рассматривать осуществление ОРД правомочных на то субъектов в системе, вне отрыва деятельности одних государственных органов от аналогичной деятельности других элементов государственного механизма; – в-третьих, любые изменения в количественном составе оперативно-розыскных органов считаются законными исключительно после принятия соответствующего федерального закона, а не принятия иного нормативного правового акта (например, указа Президента России или закона субъекта Российской Федерации). 32 Перечень оперативных подразделений, правомочных осуществлять ОРД, их полномочия, структуру и организацию работы определяют руководители органов внутренних дел, федеральной службы безопасности, федеральных органов государственной охраны, таможенных органов, службы внешней разведки, федеральной службы исполнения наказаний, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. Это право предполагает создание не только конкретных служб и подразделений, осуществляющих ОРД, в структуре министерства или ведомства, но и соответствующих территориальных органов. Структура, полномочия и иные элементы организации деятельности подразделений устанавливаются руководителями органов, осуществляющих ОРД. Полномочия оперативно-розыскных подразделений определяются, как правило, их уголовно-правовой компетенцией и выполняемыми функциями. Кроме того, руководитель органа, осуществляющего ОРД, может создавать подразделения для реализации каких-либо отдельных функций или проведения специфических мероприятий (оперативно-поисковых, оперативно-технических, аналитических и др.). В этом случае полномочия подразделения определяются выполняемыми функциями. Исходя из этого все оперативные подразделения органа, осуществляющего ОРД, можно разделить на две группы: 1) выполняющие оперативно-розыскную функцию в полном объеме; 2) выполняющие лишь отдельные ОРМ. Отметим также, что из законодательного определения понятия ОРД (ст. 1 Закона об ОРД) следует, что эту деятельность осуществляют уполномоченные государственные органы. При этом закон предоставляет право осуществления ОРД не государственному органу в целом, а только его оперативным подразделениям. Именно должностные лица, входящие в штат оперативных подразделений, реализуют ОРД. Следовательно, должностные лица других подразделений, входящих в структуру перечисленных государственных органов, не вправе самостоятельно проводить ОРМ, а могут лишь привлекаться для их проведения должностными лицами оперативных подразделений указанных органов. Под оперативными подразделениями понимаются структурные подразделения указанных органов, которые непосредственно выполняют ОРМ в соответствии с ведомственным распределением функций и в пределах установленных полномочий. Оперативное подразделение – это оперативно-розыскное, оперативно-поисковое, оперативно-техническое, контрразведывательное, разведывательное или информационно-аналитическое отделение (группа), отдел, служба, управление, главное управление, а равно подразделение собственной безопасности и иное организационно-штатное подразделе33 ние, входящее в структуру российских специальной службы или правоохранительного органа, в функциональные обязанности которого входит решение оперативно-розыскных, контрразведывательных или разведывательных задач, предусмотренных федеральным законодательством. Так, в соответствии с приказом МВД РФ от 15 августа 2011 г. № 938 «О некоторых вопросах организации ОРД в системе МВД России» правом проведения ОРМ наделены оперативные подразделения МВД России. В полном объеме такими полномочиями наделены подразделения уголовного розыска; экономической безопасности и противодействия коррупции; собственной безопасности; по противодействию экстремизму; борьбе с преступными посягательствами на грузы; обеспечению безопасности лиц, подлежащих государственной защите. Осуществлять указанную деятельность в полном объеме вправе также оперативнопоисковые, оперативно-технические и оперативно-сыскные подразделения; организации оперативно-розыскной деятельности; межрегиональные оперативно-розыскные отделы окружных территориальных органов МВД России. Подразделения специального назначения могут проводить следующие ОРМ: опрос, наведение справок, наблюдение, отождествление личности, обследование помещений (зданий, сооружений, местности, транспорта). Они также вправе привлекать граждан к содействию на конфиденциальной основе. При этом они не могут проводить проверочные закупки, прослушивать телефонные переговоры, заниматься оперативным внедрением и др. Подразделения оперативно-розыскной информации вправе опрашивать граждан, наводить справки, собирать образцы для сравнительного исследования, отождествлять личность, использовать конфиденциальное содействие граждан. НЦБ Интерпола МВД России и его подразделения могут по запросам международных и иностранных правоохранительных органов опрашивать граждан, наводить справки и отождествлять личность. Определен перечень сотрудников МВД России, допускаемых к ОРД по должности. Это руководители органов внутренних дел, ответственные за работу вышеназванных подразделений. Они же уполномочены расходовать денежные средства, выделяемые на указанную деятельность, и контролировать ее осуществление. Оперативные подразделения конкретного оперативно-розыскного органа структурированы в соответствующие организационно-административные единицы. Руководители, уполномоченные на принятие юридически значимых решений в сфере ОРД, но не входящие в штат оперативных подразделений, не вправе осуществлять ОРД, а лишь наделены полномочиями по контролю за ее осуществлением. 34 Должностные лица органов, контролирующих ОРД, надзирающих за ней (прокуратуры), осуществляющих финансовый контроль, судьи и лица, привлекаемые к проведению ОРД, не относятся к органам, осуществляющим ОРД (оперативным подразделениям). И хотя они могут быть субъектами оперативно-розыскных отношений, тем не менее не наделены правом осуществления ОРД даже в ограниченном объеме. В частности, уполномоченные прокуроры осуществляют надзор за ОРД, судьи санкционируют проведение отдельных ОРМ, но сами не вправе проводить ОРМ. Физические лица, являющиеся объектами ОРД, наделены субъективными правами, предусмотренными Законом об ОРД, являются участниками оперативно-розыскных отношений, но к субъектам ОРД не относятся. Это же можно сказать и о лицах, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, как гласно, так и конфиденциально. В Законе об ОРД упоминаются также такие участники оперативнорозыскных отношений, как специалисты, операторы связи, следователи, дознаватели, и др. Указанные категории лиц не входят в штат оперативных подразделений и поэтому не наделены правом осуществления ОРД. Таким образом, субъекты, осуществляющие ОРД, – это государственные органы, оперативные подразделения или должностные лица, обладающие полномочиями по осуществлению данного вида деятельности. 2. Полномочия органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность Под полномочиями органов, осуществляющих ОРД, понимается совокупность их прав и обязанностей, вытекающих из задач и функций этих органов, которые определены соответствующими отраслевыми законами и подзаконными нормативными правовыми актами. В частности, для определения и разграничения полномочий органов – субъектов ОРД следует руководствоваться федеральными законами «О полиции»; «О федеральной службе безопасности»; «О государственной охране»; «О службе в таможенных органах Российской Федерации»; «О внешней разведке»; «О наркотических средствах и психотропных веществах»; Законом РФ «Об учреждениях и органах, исполняющих уголовные наказания в виде лишения свободы»; Таможенным кодексом РФ; УПК РФ и другими законодательными актами. Компетенция органов – субъектов ОРД определяется исходя из подследственности преступлений, определенной ст. 151 УПК РФ, и ограничивается нормами Закона об ОРД. Закон не проводит жесткого разграничения в компетенции органов, отнесенных к числу субъектов ОРД. В ситуации, когда обязанность выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, опре35 деленных одними и теми же нормами УК РФ, возложена одновременно на различные органы – субъекты ОРД, их компетенция может определяться исходя из положений законодательных актов, регламентирующих борьбу с этими видами преступлений. Так, субъектами, непосредственно осуществляющими борьбу с терроризмом, являются: ФСБ; МВД; СВР; ФСО; Министерство обороны РФ. Вместе с тем в этой сфере к компетенции ФСБ и ее территориальных органов в субъектах Российской Федерации в этой сфере отнесена борьба с терроризмом посредством предупреждения, выявления и пресечения преступлений террористического характера, в том числе преступлений, преследующих политические цели, а также предупреждение, выявление и пресечение международной террористической деятельности. К компетенции МВД России отнесено предупреждение, выявление и пресечение преступлений террористического характера, преследующих корыстные цели. ФСО осуществляет борьбу с терроризмом посредством обеспечения безопасности объектов государственной охраны и защиты охраняемых объектов и т.д. Компетенция ОВД в сфере ОРД ограничена решением задач по обеспечению безопасности личности, охраны общественного порядка и общественной безопасности; выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений. В зависимости от компетенции оперативные подразделения осуществляют различные оперативно-служебные задачи. Функциональные обязанности сотрудников оперативных служб ОВД разнообразны в зависимости от конкретных задач, выполняемых ими, но все они могут быть объединены одной главной особенностью – использованием в борьбе с преступностью оперативно-розыскных возможностей. Органы ФСБ осуществляют ОРД для целей борьбы с преступностью, борьбы с терроризмом, контрразведывательных и разведывательных целей, обеспечения пограничной деятельности, обеспечения информационной безопасности (ст. 8 Федерального закона «О федеральной службе безопасности»). В этих целях они вправе проводить весь комплекс ОРМ. В соответствии со ст. 9 указанного закона под контрразведывательной деятельностью понимается деятельность органов федеральной службы безопасности в пределах своих полномочий по выявлению, предупреждению, пресечению разведывательной и иной деятельности специальных служб и организаций иностранных государств, а также отдельных лиц, направленной на нанесение ущерба безопасности Российской Федерации. Порядок использования негласных методов и средств при осуществлении контрразведывательной деятельности определяется нормативными актами ФСБ. Разведывательная деятельность осуществляется органами ФСБ в пределах своих полномочий и во взаимодействии с органами внешней разведки Российской Федерации в целях получения 36 информации об угрозах безопасности Российской Федерации. Порядок проведения разведывательных мероприятий, а также порядок использования негласных методов и средств при осуществлении разведывательной деятельности определяются нормативными актами ФСБ. Согласно ст. 10 названного Федерального закона оперативные подразделения ФСБ осуществляют ОРМ по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию шпионажа, террористической деятельности, организованной преступности, коррупции, незаконного оборота оружия и наркотических средств, контрабанды и других преступлений, дознание и предварительное следствие по которым отнесены законом к их ведению, а также по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию деятельности незаконных вооруженных формирований, преступных групп, отдельных лиц и общественных объединений, ставящих своей целью насильственное изменение конституционного строя Российской Федерации. На органы ФСБ федеральными законами и иными нормативными правовыми актами федеральных органов государственной власти могут возлагаться и другие задачи в сфере борьбы с преступностью. На ФСО возлагается решение задач по прогнозированию и выявлению угроз жизненно важным интересам объектов государственной охраны, осуществлению комплекса мер по предотвращению этой угрозы; обеспечению безопасности объектов государственной охраны в местах постоянного и временного пребывания и на трассах проезда; обеспечению в пределах своих полномочий организации и функционирования президентской связи; участию в пределах своих полномочий в борьбе с терроризмом; защите охраняемых объектов; выявлению, предупреждению и пресечению преступлений и иных правонарушений на охраняемых объектах (ст. 13 Федерального закона «О государственной охране»). Таким образом, федеральные органы государственной охраны осуществляют ОРД в целях обеспечения безопасности высших органов законодательной, исполнительной и судебной власти Российской Федерации и их должностных лиц. Компетенция таможенных органов как органов, осуществляющих ОРД, определена в ст. 224 ТК РФ, из которой следует, что они осуществляют ОРД в целях выявления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, признаваемое законодательством Российской Федерации преступлением, производство дознания по которому отнесено к компетенции таможенных органов Российской Федерации, а также при запросах международных таможенных организаций, таможенных и иных компетентных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации по таможенным вопросам. Согласно Закону РФ «Об учреждениях и органах, исполняющих уголовные наказания в виде лишения свободы», а также в соответствии со ст. 84 УИК РФ в исправительных учреждениях осуществляется ОРД, 37 задачами которой являются: обеспечение личной безопасности осужденных, персонала исправительных учреждений и иных лиц; выявление, предупреждение и раскрытие готовящихся и совершаемых в исправительных учреждениях преступлений и нарушений установленного порядка отбывания наказания; розыск осужденных, совершивших побег из исправительных учреждений, а также осужденных, уклоняющихся от отбывания лишения свободы; содействие в выявлении и раскрытии преступлений, совершенных осужденными до прибытия в исправительное учреждение. Решение этих задач возложено на следующие структурные подразделения уголовно-исполнительной системы: оперативные отделы; подразделения собственной безопасности; оперативно-технические подразделения; подразделения по розыску преступников, совершивших побег из мест отбывания наказания. Названные подразделения осуществляют ОРД не только на территории исправительных учреждений, но и вне их пределов. Однако в этих случаях они действуют, как правило, во взаимодействии с другими органами, осуществляющими ОРД и обслуживающими определенные объекты или участки местности. ОРД осуществляется оперативными подразделениями исправительных учреждений, а также другими уполномоченными на то органами в пределах их компетенции. ФСКН специально уполномочена на решение задач в сфере оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также в области противодействия их незаконному обороту. Для достижения целей разведывательной деятельности на органы внешней разведки Российской Федерации возлагаются: осуществление мер по зашифровке кадрового состава и по организации его деятельности с использованием в этих целях иной ведомственной принадлежности; взаимодействие с федеральными органами исполнительной власти, осуществляющими контрразведывательную деятельность, и федеральными органами государственной охраны Российской Федерации; организация и обеспечение в пределах своей компетенции защиты государственной тайны в учреждениях Российской Федерации, находящихся за пределами территории Российской Федерации, включая определение порядка осуществления физической и инженерно-технической защиты указанных учреждений, мероприятия по предотвращению утечки по техническим каналам сведений, составляющих государственную тайну; обеспечение безопасности сотрудников учреждений Российской Федерации, находящихся за пределами территории Российской Федерации, и членов их семей в государстве пребывания; обеспечение безопасности командированных за пределы территории Российской Федерации граждан Российской Федерации, имеющих по роду своей деятельности допуск к сведениям, составляющим государственную тайну, и находящихся с ними 38 членов их семей; взаимодействие с разведывательными и контрразведывательными службами иностранных государств в порядке, установленном Федеральным законом «О внешней разведке»; обеспечение собственной безопасности, то есть защита своих сил, средств и информации от противоправных действий и угроз и др. (ст. 6 Закона «О внешней разведке»). Следует отметить, что компетенция в сфере ОРД оперативных подразделений органа внешней разведки Минобороны РФ ограничена законодателем правом проведения ОРМ только в целях обеспечения безопасности указанного органа внешней разведки и в случае, если их проведение не затрагивает полномочий других органов – субъектов ОРД. В частности, борьба с коррупцией отнесена к компетенции ФСБ и ОВД, поэтому проведение ОРМ, направленных на выявление и раскрытие коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками внешней разведки Минобороны, должно осуществляться оперативными подразделениями этих органов. Выявление и пресечение деятельности иностранных разведок, шпионажа, измены родине находится в компетенции ФСБ, соответственно проведение ОРМ в этой сфере должно осуществляться оперативными подразделениями этих органов. Правоспособность органов – субъектов ОРД при решении задач в сфере этой деятельности обеспечивается совокупностью их обязанностей, предусмотренных в ст. 14 Закона об ОРД, концентрирующей предписания об обязанностях органов, осуществляющих ОРД, которые вытекают из положений других норм Закона об ОРД. Права органов, осуществляющих ОРД, закреплены в ст. 15 Закона об ОРД. В данном случае под правами органов, осуществляющих ОРД, понимается предоставленная нормами права возможность (полномочие) выполнения ими действий в целях решения задач ОРД. При решении задач ОРД органы, уполномоченные ее осуществлять, имеют право: 1. Проводить гласно и негласно ОРМ, перечисленные в ст. 6 Закона об ОРД, производить при их проведении изъятие документов, предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации. 2. Устанавливать на безвозмездной либо возмездной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать содействие на конфиденциальной основе органам, осуществляющим ОРД. 3. Использовать в ходе проведения ОРМ по договору или устному соглашению служебные помещения, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество частных лиц. 39 4. Использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность предприятий, учреждений, организаций, подразделений, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих ОРД, а также личность граждан, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе. 5. Создавать в установленном законодательством Российской Федерации порядке предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения задач, предусмотренных Законом об ОРД. Законные требования должностных лиц органов, осуществляющих ОРД, обязательны для исполнения физическими и юридическими лицами, к которым такие требования предъявлены. Неисполнение законных требований должностных лиц органов, осуществляющих ОРД, либо воспрепятствование ее законному осуществлению влекут ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации. Необходимо обратить внимание на то, что в ст. 15 Закона об ОРД перечислены права правоохранительных органов лишь в области ОРД. Другие права этих органов изложены в нормах иных законов, регулирующих деятельность субъектов ОРД («О федеральной службе безопасности», «О внешней разведке», «О полиции» и др.). В то же время важно не смешивать права сотрудников оперативных подразделений и права органов, осуществляющих ОРД. Схема их соотношения достаточно сложна, но в общем виде ее можно представить как соотношение частного и общего. В полномочиях, которыми наделяются оперативные сотрудники, находит свое отражение конкретизация прав органов, осуществляющих ОРД. Вопросы для самоконтроля 1. Какие права имеют органы, осуществляющие ОРД, в соответствии с Законом об ОРД? 2. Какие оперативные подразделения ОВД имеют право осуществлять ОРД в полном объеме? 3. Назовите круг обязанностей органов, осуществляющих ОРД, в соответствии с Законом об ОРД. 4. Перечислите оперативные подразделения ОВД, которые могут проводить ОРД не в полном объеме. 5. Что понимается под полномочиями органов, осуществляющих ОРД? 40 Рекомендуемая литература 1. Гайдов В.Б. Правоохранительная служба в органах внутренних дел Российской Федерации: учеб. пособие. М.: ЦОКР МВД России, 2009. 152 с. 2. Лапин Е.С. Оперативно-розыскная деятельность: курс правовых и теоретических основ: учеб. пособие. М.: Юрлитинформ, 2010. 224 с. 3. Правоохранительные органы России: учебник / под ред. В.П. Божьева. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Высш. образование: ЮрайтИздат, 2009. 336 с. 4. Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник / под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. М.: Инфра-М, 2007. 832 с. 5. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Научно-практический комментарий / под ред. А.Е. Чечетина. 12-е изд., перераб. и доп. Барнаул: БЮИ МВД России, 2007. 224 с. 6. Шумилов А.Ю. Курс основ оперативно-розыскной деятельности: учебник для вузов. М.: ИД Шумиловой И.И., 2007. 375 с. 41 ЛЕКЦИЯ 4. ЛИЦА, СОДЕЙСТВУЮЩИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫМ ОРГАНАМ (на примере органов внутренних дел) Вопросы 1. Лица, содействующие органам внутренних дел на гласной основе. 2. Лица, содействующие органам внутренних дел на конфиденциальной основе. 1. Лица, содействующие органам внутренних дел на гласной основе В соответствии с действующим законодательством и сложившейся практикой подразделения ОВД, осуществляющие ОРД, могут привлекать отдельных лиц с их согласия к участию в подготовке и осуществлению ОРМ на гласной основе. Привлечение отдельных лиц к подготовке и проведению ОРМ на гласной основе может выражаться, например, в использовании помощи этих лиц для проведения проверочных закупок, наблюдения, наведения справок, отождествления личности, консультирования по отдельным вопросам, требующим специальных познаний, и др. Содержание сотрудничества определяется особыми условиями осуществления ОРД. В последующем полученные оперативные данные могут быть преданы гласности, а сами участники такого содействия могут стать заявителями и свидетелями по конкретному уголовному делу. Комплекс правовых норм, определяющих статус лиц, гласно содействующих подразделениям, осуществляющим ОРД, изложен в Законе об ОРД, где перечислены задачи, для решения которых привлекается данная категория граждан, а также их права и обязанности. Наиболее эффективной формой гласного участия граждан в борьбе с преступностью является внештатное сотрудничество. Внештатное сотрудничество граждан с ОВД в борьбе с преступностью регламентировано не только документами законодательного уровня, но и ведомственными нормативными актами. Внештатное сотрудничество предполагает обязательную специализацию участия граждан в ОРД. При этом такое сотрудничество предусматривает: а) организационную самостоятельность оперативных сотрудников ОВД по руководству деятельностью общественников (определение линии работы, ее режима, технической обеспеченности, пределов тактической активности и др.); 42 б) право сотрудников оперативных подразделений самостоятельно подбирать кандидатов для внештатного сотрудничества; в) полную подотчетность и подконтрольность внештатных сотрудников штатному составу оперативных подразделений ОВД. Внештатные сотрудники подбираются оперативным составом подразделений ОВД из числа совершеннолетних граждан, добровольно изъявивших желание оказывать помощь в решении задач, входящих в компетенцию этих подразделений, и проявивших необходимые для этого личные качества и способности. К основным таким качествам и способностям следует отнести: честность, обостренное чувство справедливости и ответственности, непримиримость к попранию закона, сообразительность, волю, способность активно участвовать в подготовке либо проведении ОРМ, умение пойти на оправданный риск. Указанные качества и способности позволяют внештатным сотрудникам соответствовать определенным требованиям и условиям сотрудничества. Так, неотъемлемым условием внештатного сотрудничества с подразделениями ОВД, осуществляющими ОРД, является обязанность сохранения в тайне сведений, ставших известными внештатным сотрудникам в ходе подготовки либо осуществления ОРМ. Это положение обусловлено несколькими факторами: во-первых, тем, что негласность ОРМ есть мера по достижению их наибольшей эффективности; во-вторых, тем, что внештатным сотрудникам в процессе специального обучения, а также в ходе их привлечения к подготовке или осуществлению ОРМ так или иначе раскрываются какие-либо конкретные объекты оперативного внимания, оперативные цели, а также отдельные приемы и методы ОРД. Пределы доступа каждого внештатного сотрудника к информации, содержащей служебную или иную тайну, и участию в тех или иных ОРМ определяет оперативный сотрудник, с которым он «работает» и который отвечает как за законность даваемых ему поручений, так и за результативность их выполнения. При этом оперативный сотрудник должен опираться на знание личных качеств и черт каждого своего помощника и руководствоваться правилом о том, что внештатный сотрудник должен знать только ту информацию и только в том объеме, которые необходимы ему для успешного выполнения поручения. Обязательным требованием, предъявляемым к категории лиц, содействующих решению задач ОРД ОВД, является добросовестность такого сотрудничества. Реализация добросовестности сотрудничества априори должна базироваться на добровольности и личном желании оказывать помощь в решении указанных задач. Однако внештатных сотрудников следует предупредить о недопустимости предоставления оперативным подразделениям заведомо ложной информации (например, све- 43 дений, содержащих клевету либо оговор кого-либо, в том числе объекта внимания оперативно-розыскных подразделений). Для исключения негативных последствий использования ложной информации, полученной от внештатных сотрудников, предусматривается их предварительное изучение, определение степени порядочности, честности и объективности. Важно также, что сведения от них не должны приниматься на веру, а тем более использоваться в соответствующей правовой форме без тщательной предварительной проверки. Высокие требования в связи с этим предъявляются к добросовестности и профессиональной компетентности оперативных сотрудников. Если внештатный сотрудник в силу субъективных причин может добросовестно заблуждаться, неверно оценивать то или иное событие, поступок, то сотрудник оперативного подразделения, как профессионал, ни заблуждаться, ни ошибаться не имеет права. Обязанность выполнения поручений оперативных подразделений – непременный элемент правового статуса внештатного сотрудника. Объем и направленность поручений зависят от компетенции того оперативного аппарата, внештатным сотрудником которого (по собственному желанию) является тот или иной гражданин. Так, внештатные сотрудники подразделений уголовного розыска самостоятельно, по поручению и под контролем штатных сотрудников либо с их участием осуществляют: – отдельные несложные ОРМ, не связанные с ограничением конституционных прав граждан (наведение справок, наблюдение, проверочная закупка и др.); – выявление лиц, подлежащих постановке на профилактический учет и оперативный контроль; – проверку образа жизни и поведения лиц, взятых на учет, по месту проживания; – индивидуальную профилактическую деятельность в отношении конкретных лиц, требующих профилактического контроля и воздействия; – выявление причин и условий, способствующих совершению преступлений, и содействие их устранению; – выявление очевидцев преступлений, а также потерпевших от них лиц; – установление лиц, подготавливающих и совершающих преступления; – поисковые мероприятия в местах вероятного появления лиц, заподозренных в совершении преступлений (в местах сбыта похищенного, концентрации криминального элемента и пр.). Широко распространенным является привлечение внештатных сотрудников в качестве понятых, а также водителей личного транспорта с целью решения различных оперативно-служебных задач. 44 Кроме этого, к обязанностям внештатных сотрудников следует отнести соблюдение принципа законности. Эта обязанность основана на главном назначении сотрудничества оперативных подразделений ОВД с гражданами – использование его только для достижения задач ОРД. Соблюдение законности в деятельности внештатных сотрудников имеет две стороны: 1) законность поручений, даваемых оперативным сотрудником, не должна противоречить требованиям материального и процессуального законодательства, а также общепринятым нормам морали; 2) законность действий самих внештатных сотрудников в процессе выполнения отдельных ОРМ как по поручению, так и по собственной инициативе. В связи с этим внештатный сотрудник оперативных служб не должен: – быть участником актов насилия; – быть инициатором или подстрекателем преступления; – принимать участие в противозаконной деятельности; – осуществлять незаконные либо несанкционированные оперативным сотрудником оперативно-розыскные действия; – нарушать иные требования оперативно-розыскного законодательства. Инициатива и творчество в выполнении поручений оперативного сотрудника по подготовке и осуществлению ОРМ могут быть проявлены внештатным сотрудником в тех же рамках законности. В отношении лиц, намеревающихся оказывать помощь оперативным подразделениям в качестве внештатных сотрудников, оформляется дело, в которое помещаются следующие документы: – заявление гражданина, желающего систематически оказывать помощь оперативному подразделению, о его зачислении внештатным сотрудником; – две фотографии размером 5x6 см (одна на удостоверение); – автобиография; – сведения о наличии (отсутствии) судимости; – характеризующие документы (с места работы, бывшего места службы, в том числе об участии в охране общественного порядка, иной помощи ОВД и т.д.); – рапорт оперативного сотрудника о возможностях внештатного сотрудника и направлениях его будущего использования в решении задач подразделения. О зачислении гражданина внештатным сотрудником соответствующего оперативного подразделения издается приказ по ОВД, а ему под расписку вручается удостоверение внештатного сотрудника. Таким образом, внештатные сотрудники полиции, наделенные Законом об ОРД и ведомственными нормативными актами правами и обя45 занностями, становятся субъектами ОРД ОВД. Эффективность их содействия в решении задач оперативных подразделений зависит от правильной организации их деятельности со стороны руководящих ими оперативных сотрудников. Организация внештатного сотрудничества включает в себя следующие элементы: – обеспечение профессиональной подготовки самих оперативных сотрудников; – анализ оперативной обстановки на зоне (объекте, линии) оперативного обслуживания; – планирование сотрудничества; – подбор граждан для сотрудничества с оперативными сотрудниками; – расстановка внештатных сотрудников по участкам (зонам, объектам, линиям) деятельности; – обучение и воспитание внештатных сотрудников в процессе решения ими оперативно-служебных задач; – создание оптимального режима работы общественников и обеспечение надлежащей связи с сотрудниками органов внутренних дел; – учет работы, анализ содержания и результатов сотрудничества; – контроль за деятельностью субъектов сотрудничества. Профессиональная подготовленность подразумевает высокий уровень способности оперативного сотрудника к работе с лицами, изъявившими желание содействовать ОВД в борьбе с преступностью. Этот уровень должен не только подтвердить его сформировавшееся позитивное отношение к решению проблем активного сотрудничества с населением в любых его формах, но и обеспечить специальный допуск сотрудника оперативного подразделения к такой работе в соответствии с порядком, установленным ведомственными нормативными актами, а также эффективное руководство сотрудничеством. Планирование работы с внештатными сотрудниками осуществляется на основе анализа оперативной обстановки на обслуживаемом участке (оперативной зоне, объекте, линии), а также возможностей оперативного сотрудника по руководству ими. Это позволяет определить реальную потребность в их количестве, места применения их возможностей и т.д., что особенно важно в условиях сегодняшней ориентации не на формально-количественные показатели, а на действительное качество участия граждан в решении задач ОРД. Планирование должно также учитывать специализацию содержания и направленность деятельности «внештатников» по известным организационным принципам обслуживания оперативных зон (территорий), объектов и линий, базирующуюся на том из них, по которому работает курирующий их оперативный сотрудник. 46 Непосредственная работа внештатных сотрудников, имеющих постоянные поручения, планируется на квартал. Планы составляются п
Номер работы:
Год сдачи:
Количество страниц:
Тема 1. Предмет и задачи курса «Организация оперативно-розыскной деятельности» 2
Тема 2. Законодательство об оперативно-розыскной деятельности 3
Тема 3. Субъекты организации и осуществления ОРД 4
Тема 4. Полномочия органов и правовое положение должностных лиц, осуществляющих ОРД 8
Тема 5. Оперативно-розыскные мероприятия и их система 11
Опрос граждан как ОРМ. 11
Наведение справок. 12
Сбор образцов для сравнительных исследований. 12
Исследование предметов и документов. 13
Наблюдение. 14
Отождествление личности. 14
Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности, транспортных средств. 15
Тема 6. Информационное обеспечение ОРМ 15
Тема 7. Содействие граждан органам, осуществляющим ОРД 17
Тема 8. Основы оперативно-розыскной тактики 17
Тема 9.Использование результатов ОРД 17
Тема 10. Обеспечение прав и свобод человека и гражданина при организации ОРД 19
Тема 11. Социально-правовая защита граждан, содействующих органам в процессе организации и проведения ОРД 19
Тема 12. Контроль и надзор за деятельностью подразделений, осуществляющих ОРД. 20
Тема 13. Организация ОРД по борьбе с орг.преступностью 20
Выдержка из работы:
Некоторые тезисы из работы по теме Лекции по оперативно-розыскной деятельности
В последние годы существенно обогатилась теория науки, продолжал и продолжает накапливаться ценный материал ОРД. Возникла необходимость масштабного анализа и обобщения тех новаций, которые характеризуют современную ОРД. Это продиктовано повышением социальной значимости ОРД в условиях качественного и количественного изменения состояния преступности в нашей стране и, как представляется, связанными с этим потребностями оперативно-розыскной практики. В интересах уголовного процесса результаты ОРД используются для подготовки и осуществления двух видов действий: следственных и судебных. Причем их использование возможно как на этапе подготовки, так и на этапе непосредственного проведения.
Стадии ОРД, определяются правовыми чертами оперативно-аналитического поиска, оперативной проверки оперативно-розыскной информации. Помимо этого исследуется правовой статус указанной информации и возможности ее доступа в иные виды процессуальной деятельности, а также правовой статус субъектов ОРД, как оперативных подразделений, так и их должностных лиц. Актуальность и новизна ОРД в том, что она объективно создает предпосылки для научного осмысления способов получения оперативно-розыскной информации и ее закрепление в качестве доказательств.
Результаты оперативно-розыскной деятельности могут представляться в виде обобщенного официального сообщения (справки-меморандума) или в виде подлинников соответствующих оперативно-служебных документов.
Степень секретности представляемых материалов, виды приложений и способ передачи определяются в соответствии с правилами ведения секретного делопроизводства в каждом конкретном случае отдельно, в том числе в зависимости от существа полученного запроса (поручения) и наличия сведений, подлежащих засекречиванию.
Оперативно – розыскная деятельность-это компромисс – наверно наиболее тонкий и сложный акт морального выбора, где велик риск уничтожения нравственного характера цели в процессе ее достижения. Особенно контрастно этот риск проявляет¬ся, если проанализировать доминирующие мотивы, применительно к мотивационной сфере, по которым граждане конфиденциально со¬действуют органам, осуществляющим оперативно-розыскную дея¬тельность.
Совершенно очевидно, что большинство лиц сотрудничающих с правоохранительными органами соци¬ально неблагополучны, имеют какие-либо отклонения от норм пове¬дения, часто преступное прошлое, и в первом случае тесно связаны с преступниками, их окружением и т.п.
Исходя из этого, оперативным работникам нередко приходится находить компромисс между доминирующими в их сознании приоритетами нетерпимости в борьбе с преступностью и использованием помощи, исходящей от лиц, вхо¬дящих в состав криминогенной среды. Морально-оценочный фактор существен¬но сказывается на снижении эффективности деятельности ввиду формальной несовместимости идеалов борьбы с преступностью и фактического сотрудничества с лицами, являющимися представителями преступной среды
Вопрос о роли этических начал в деятельности следователя становится актуальным в силу ряда особенностей его общения с участниками процесса на разных стадиях предварительного расследования. Прежде всего - это специфичность поводов для общения следователя с обвиняемым, подозреваемым, свидетелями, потерпевшим и т.д. Отрицательный эмоциональный фон накладывает отпечаток на всю струк¬туру общения следователя с участниками процесса, поэтому помимо возрастающих требований к уровню профессионального мастерства следователя актуализируются такие сугубо нравственные качеств его личности, как гуманность, справедливость, долг, совесть и т.д.
Оперативно-розыскная деятельность (ОРД) - это вид правоохранительной деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями уполномоченных государственных органов посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.
Правовой основой ОРД является Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ. Задачами оперативно-розыскной деятельности являются:
♦ выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;
♦ осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших;
♦ добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.
К органам, осуществляющим ОРД, относятся: органы внутренних дел, органы ФСБ, федеральные органы государственной охраны, таможенные органы, органы Службы внешней разведки РФ, органы Федеральной службы исполнения наказаний, а также органы по контролю оборота наркотиков. Кроме того, правом на проведение ОРД наделено оперативное подразделение органа внешней разведки Министерства обороны РФ - Главное разведывательное управление Генерального штаба (ГРУ), но только целях обеспечения собственной безопасности и при условии, что это не затрагивает полномочий иных вышеуказанных органов.
При решении задач ОРД оперативные подразделения вправе:
♦ проводить гласно и негласно установленные законом оперативно-розыскные мероприятия (ОРМ), изымать предметы, материалы и сообщения, а также прерывать предоставление услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица или угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ;
♦ устанавливать на безвозмездной либо возмездной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать содействие на конфиденциальной основе органам, осуществляющим ОРД;
♦ использовать в ходе проведения ОРМ служебные помещения и имущество предприятий, учреждений, организаций и воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество частных лиц;
♦ использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность организаций, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих ОРД, а также личность граждан, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе;
♦ создавать в установленном законом порядке предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения возложенных на органы, осуществляющие ОРД, задач.
Основаниями для проведения ОРМ являются:
♦ наличие возбужденного уголовного дела.
♦ ставшие известными органам, осуществляющим ОРД, сведения:
О признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противо-правного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;
О событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ;
О лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;
О лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов;
Поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве;
♦ запросы других органов, осуществляющих ОРД;
♦ постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц;
♦ запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ.
Кроме того, органы, осуществляющие ОРД, вправе также собирать сведения, необходимые для принятия решений: о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну; о допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды; о допуске к участию в ОРД или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления; об установлении или о поддержании с лицом сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ; по обеспечению собственной безопасности органов, осуществляющих ОРД; о выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность.
Основным составным элементом оперативно-розыскной деятельности являются оперативно-розыскные мероприятия, носящие разведывательно-поисковый характер и направленные на решение конкретных тактических задач. Статьей 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» предусмотрены следующие виды оперативно-розыскных мероприятий.
♦ Опрос, то есть специальная беседа, проводимая с гражданами, которым могут быть известны сведения о расследуемом событии или причастных к нему лицах. Проведение опроса допускается только при добровольном согласии. При этом лица, отказавшиеся явиться для беседы, не могут быть подвергнуты принудительному приводу. Опрос может носить также негласный характер, когда оперативные работники, проводящие его, из тактических соображений скрывают его истинные цели либо свою профессиональную принадлежность.
♦ Наведение справок - сбор информации о лицах, причастных к преступной деятельности, хранящейся в документах (в том числе архивных). Сбор информации может осуществляться как гласно через информационно-поисковые системы правоохранительных органов, по запросам в различные организации и учреждения, путем непосредственного изучения документов, так и негласно, когда цели получения информации, а также личность наводящего справки зашифровываются.
♦ Сбор образцов для сравнительного исследования - действия, направленные на получение объектов - носителей информации, необходимых для их последующего изучения, описания или сравнения с ранее добытыми аналогами (следами, предметами, текстами, фотоснимками, сырьем и др.) путем изъятия указанных объектов, их фотографирования, дактилоскопирования, звукозаписи или посредством проверочной закупки. Данное ОРМ также может осуществляться гласно, негласно и зашифрованно.
♦ Проверочная закупка - один из методов сбора образцов для сравнительного исследования, предполагающий приобретение у объекта ОРД предметов, веществ и т. п., подтверждающих факт конкретного правонарушения. Данное ОРМ проводится в зашифрованной (под видом обычного покупателя) либо в негласной (когда сам факт проведения закупки скрывается от продавца) форме.
♦ Исследование предметов и документов - непроцессуальная криминалистическая экспертиза объектов, полученных в результате ОРМ (так называемая оперативно-розыскная экспертиза), проводимое, как правило, до возбуждения уголовного дела с целью выявления признаков преступной деятельности и причастности к ней проверяемых лиц. Данное ОРМ проводится негласно, как правило в комплексе со сбором образцов для сравнительного исследования и проверочной закупкой, экспертно-криминалистическими службами правоохранительных органов.
♦ Наблюдение (физическое, электронное, смешанное) - негласное слежение за лицами, подозреваемыми в преступной деятельности, используемыми ими транспортными средствами, местами их нахождения с целью получения информации о признаках преступной деятельности, возможных соучастниках, местах хранения орудий совершения преступлений или похищенного имущества. Данное ОРМ осуществляется как самими оперативными работниками, так и сотрудниками специальных оперативно-технических и поисковых подразделений.
♦ Отождествление личности - способ установления лиц, причастных к преступной деятельности либо находящихся в розыске, заключающийся в непроцессуальном опознании личности по внешним признакам, голосу, запаху (с использованием служебных собак), а также с применением информационного поиска в оперативно-справочных, розыскных и криминалистических учетах.
♦ Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств - это оперативный (непроцессуальный) осмотр жилых и служебных помещений, транспортных средств и других объектов в целях поиска следов преступной деятельности, орудий преступления, разыскиваемых преступников, а также получения другой информации, необходимой для решения задач ОРД. Данное ОРМ может носить гласный, зашифрованный или негласный характер.
♦ Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений (перлюстрация корреспонденции) - это разведывательный способ получения информации о преступной деятельности подозреваемых лиц путем негласного (для адресата) обнаружения и изучения содержания корреспонденции и почтовых отправлений. Данное ОРМ осуществляется только оперативными подразделениями органов МВД, ФСБ и ФСКН России и может носить как разовый, так и длящийся (до 6 месяцев) характер (в последнем случае мероприятие осуществляется оперативно-техническими подразделениями).
♦ Прослушивание телефонных переговор"ов - это негласное получение информации, передаваемой лицами, подозреваемыми в совершении преступлений, по линиям телефонной связи (в том числе по каналам сотовой и космической связи). Осуществляется только оперативно-техническими подразделениями органов МВД, ФСБ и ФСКН России. Предельная продолжительность данного мероприятия - 6 месяцев.
♦ Снятие информации с технических каналов связи - это негласцое получение информации, передаваемой лицами, подозреваемыми в преступной деятельности, по техническим каналам связи (компьютерным, телефаксным, телетайпным и др.).
♦ Оперативное внедрение - это способ получения информации путем установления доверительных отношений между штатными негласными сотрудниками органов, осуществляющих ОРД, или лицами, оказывающими им содействие на конфиденциальной основе и ли-цами, подозреваемыми в преступлениях, совершаемых организованными группами, иначе говоря, - это легендированное внедрение в организованную преступную группу или преступное сообщество.
♦ Контролируемая поставка - это перемещение под контролем правоохранительных органов, наделенных правом на осуществление ОРД, товаров, веществ и предметов (в том числе запрещенных или ограниченных в обороте) в целях выявления и пресечения преступлений (например, контрабанды), а также выявления лиц, причастных к их совершению. Данное ОРМ предусматривает оказание конспиративного управляющего воздействия на развитие ситуации в выгодном для правоохранительных органов направлении. В практике правоохранительной деятельности контролируемая поставка обычно осуществляется в рамках специальной (тактической) операции, то есть совокупности организационных, следственных и оперативно-розыскных мероприятий, объединенных общим замыслом и направленных на достижение единой цели.
♦ Оперативный эксперимент - это способ получения информации посредством проведения необходимых опытных действий по созданию потенциальному преступнику условий для совершения им преступления при наличии у него возможности выбора законопослушного поведения. Оперативный эксперимент может проводиться как в отношении конкретных лиц, обоснованно подозреваемых в преступной деятельности (получении взяток, торговле наркотиками и т. п.), так и для выявления намерений неизвестных лиц, совершающих серийные преступления путем применения различных «ловушек» и «приманок».
Проведение ОРМ, ограничивающих конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а также право на неприкосновенность жилища, допускается только на основании судебного решения и при наличии информации о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, по которому производство предварительного следствия обязательно, а также о событиях или действиях, создающих угрозу безопасности РФ. Однако в случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого преступления, допускается на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, осуществляющего ОРД, проведение ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан, с обязательным уведомлением суда в течение 24 часов. В течение 48 часов с момента начала ОРМ орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о его проведении либо прекратить его проведение. Результаты ОРД используются для доказывания при расследовании преступлений.
Лекции по курсу «Основы оперативно-розыскной деятельности».
Вопросы для самоконтроля.
Тема №1. Понятие, цели, признаки и функции ОРД. Значение оперативно-розыскной деятельности в государственной, общественной и частной жизни.
Цель изучения курса.
Цель лекции:
Получение студентами знаний о понятии и сущности Оперативно-розыскной деятельности, как государственной правоохранительной деятельности, имеющей существенные отличия от иных видов юридической деятельности.
Обучаемы должны уяснить необходимость возникновения и социальную роль ОРД.
Одной из целей является сформировать у обучаемых осознание необходимости получения знаний по дисциплине ОРД как наиболее действенного инструмента борьбы с преступностью.
Для достижения этих целей обучаемыми должны быть решены следующие задачи:
Активно участвовать в обсуждении вопросов семинарских и практических занятий.
Привить навыки комплексного использования знаний криминалистики, оперативно-розыскной деятельности, уголовного процесса в расследовании преступлений.
Оперативно-розыскная деятельность в современном понимании это, прежде всего вид государственной деятельности, целью которой является защита безопасности общества и государства, жизни, здоровья, прав, свобод, законных интересов граждан, собственности. В то же время по своему содержанию эта деятельность представляет собой один из древнейших видов человеческой деятельности, осуществляемый задолго до возникновения какой-либо государственности. Начиная с времен первобытно-общинного строя, общественный характер существования человека определял необходимость обеспечения определенного порядка существования общины, выявления, предотвращения и пресечения представляющих опасность проявлений со стороны отдельных ее членов, то есть, по сути дела, решения задач современного криминального и административного сыска. Кроме того, каждая община должна была решать проблемы своей внешней безопасности в борьбе за существование с другими первобытными общинами, что вынуждало ее, говоря современным языком, осуществлять разведывательную и контрразведывательную деятельность.
С разделением общества на классы возникают задачи по подавлению сопротивления угнетаемых классов, сохранению и укреплению позиций правящих классов. Эти задачи решались с помощью сил, средств и методов, присущих современной оперативно-розыскной деятельности.
Особое значение оперативно-розыскная деятельность приобретает с возникновением государства. Это обусловлено тем, что важнейшими функциями любого государства являются поддержание правопорядка на своей территории, организация и осуществление мероприятий по защите государства от внешних и внутренних угроз, способствование повышению благосостояния народа, процветанию общества. Для осуществления этих функций создаются специальные государственные органы, которые наделяются соответствующими правами и обязанностями, обеспечиваются необходимыми специфическими силами и средствами. В зависимости от типа государственности существование и деятельность таких органов может соответствующим образом законодательно оформляться и регулироваться (в правовых, демократических государствах) или осуществляться вне рамок правового регулирования (в государствах с диктаторскими формами правления). В последнем случае эти органы часто играют роль орудия подавления, реакции.
В Кыргызской Республике до 1998 года оперативно-розыскная деятельность осуществлялась на основе нормативных правовых актов, носящих в основном ведомственный характер и закрытых для подавляющей части населения страны. С введением в 1998 году в действие Закона Кыргызской Республики «Об оперативно-розыскной деятельности» эта деятельность впервые в истории нашего государства получила законодательное регламентирование, что способствовало укреплению законности в стране и явилось определенным шагом к созданию правового государства. Открытость Закона, его доступность широким массам населения положительно сказались прежде всего на самой оперативно-розыскной деятельности уполномоченных органов, так как позволили им при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий, требующих контактов с официальными и неофициальными лицами, опираться на конкретные нормы Закона. С другой стороны, легитимность работы правоохранительных органов и специальных служб дала общественности возможность представить реальный характер этой работы, способствовать ей и даже в определенный мере контролировать законность проводимых в ходе ее оперативно-розыскных мероприятий.
Широкий спектр задач ОРД, их важность для государства, общества и каждого его члена в отдельности определяют значение оперативно-розыскной деятельности в государственной, общественной и частной жизни. Именно поэтому базирующееся на Законе об ОРД знание основ оперативно-розыскной деятельности является необходимым для юристов, независимо от их специализации. Это позволит им обеспечить соблюдение прав и законных интересов юридических и физических лиц в случае соприкосновения последних с оперативно-розыскной деятельностью. Такое соприкосновение может иметь место в случаях, когда эти лица: становятся объектами противоправного воздействия; являются объектами оперативно-розыскной деятельности; принимают участие в ОРД; содействуют осуществлению ОРД.
Целью изучения курса является получение систематизированных знаний об основах оперативно-розыскной деятельности в Кыргызской Республике, в том числе о понятии, содержании, признаках, задачах и функциях этой деятельности, ее формах и методах, правовой основе и принципах, субъектах и объектах, лицах, участвующих в осуществлении, оперативно-розыскных мероприятиях и условиях их проведения, направлениях и видах ОРД, оперативно-розыскном процессе, результатах ОРД и порядке их использования.
Задачи оперативно-розыскной деятельности
В соответствии с рассмотренными целями оперативно-розыскной деятельности в статье 3 Закона об ОРД перечисляются задачи оперативно-розыскной деятельности:
- обеспечение безопасности Кыргызской Республики и содействие в реализации интересов государства на мировой арене;
- защита жизни, здоровья, прав, свобод, законных интересов граждан и собственности (независимо от форм) от противоправных посягательств;
- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений;
- осуществление мер по розыску лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших граждан и иных лиц в случаях, предусмотренных законодательством;
- выявление, предупреждение и пресечение разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств и международных организаций;
- обеспечение безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
Выводы по вопросам темы.
1. Целью изучения курса является получение систематизированных знаний об основах оперативно-розыскной деятельности в Кыргызской Республике.
2. ОРД есть самостоятельная отрасль знаний имеющая свой предмет и методы изучения тесно связанная с криминалистической наукой.
3. ОРД есть специфический вид государственной деятельности основанной на системе гласных негласных ОРМ осуществляемых строго определенными субъектами в целях защиты интересов общества и государства от преступных посягательств.
1. Сущность и характерные черты оперативно-розыскной деятельности.
2. Предмет и система учебного курса «Оперативно-розыскная деятельность».
3. Соотношение оперативно-розыскного процесса и уголовно-процессуальной деятельности.
Контрольные вопросы.
1. Понятие, сущность, задачи оперативно-розыскной деятельности (ОРД).
2. Цели, признаки, функции ОРД.
3. Нравственные основы ОРД.
4. Предмет, метод, система курса ОРД.
5. Оперативно-розыскная теория. Методология и методы оперативно-розыскной науки.
6. Соотношение науки ОРД, с другими юридическими науками.
Задания для самостоятельной работы.
1. Сформулируйте понятие оперативно-розыскной деятельности.
2. Назовите три группы целей оперативно-розыскной деятельности.
3. Перечислите признаки оперативно-розыскной деятельности.
4. Назовите задачи оперативно-розыскной деятельности, определите их соотношение с целями ОРД.
5. Дайте понятие функции оперативно-розыскной деятельности, выделите существующие функции ОРД и раскройте их назначение.
Тесты для самоконтроля.
Вопрос №1. В оперативно-розыскной деятельности и криминалистике полностью совпадают (отметить верный вариант):
2. Задачи.
3. Объекты деятельности.
4. Субъекты деятельности.
5. Формы и средства деятельности.
Вопрос №3. Правоохранительная функция ОРД и уголовно-процессуальная деятельность решают следующую общую задачу (отметить верный вариант):
1. Содействие и обеспечение безопасности общества и государства.
2. Выявления, предупреждение и пресечение преступлений.
3. Раскрытие преступлений.
4. Изобличение и привлечение к уголовной ответственности лиц, совершивших преступление.
5. Справедливое судебное разбирательство.
Вопрос №4. Объектами уголовно-процессуальной деятельности в отличие от ОРД являются (отметить верный вариант):
1. Лица, в отношении которых имеются сведения об их вероятной причастности к противоправной деятельности.
2. Лица, в отношении которых имеются сведения об их установленной причастности к противоправной деятельности.
3. Лица, подозреваемые и обвиняемые в совершении преступлений.
4. Организации, в отношении которых имеются сведения об их вероятной причастности к противоправной деятельности.
5. Организации, в отношении которых имеются сведения об их установленной причастности к противоправной деятельности.
Вопрос №5. Правоохранительная функция ОРД и уголовно-процессуальная деятельность имеют следующие общие субъекты (отметить верный вариант):
1. Органы уполномоченные осуществлять правоохранительную функцию ОРД.
2. Органы дознания, неуполномоченные законом на осуществление ОРД.
3. Прокуратура.
Вопрос №6. Содержание правоохранительной функции ОРД (отметить верный вариант):
1. Находится в рамках уголовного процесса.
2. Выходит за рамки уголовного процесса.
3. Не имеет к уголовному процессу никакого отношения.
Вопрос №7. В состав основного объекта изучения теории ОРД входит (отметить неверный вариант):
1. Познавательная деятельность органов, осуществляющих ОРД.
2. Преобразовательная деятельность органов, осуществляющих ОРД.
3. Правоохранительная деятельность органов, осуществляющих ОРД.
Вопрос №8. Основное содержание ОРД включает в себя (отметить неверный вариант):
1. Организацию ОРМ.
2. Осуществление ОРМ.
3. Выполнение определенных законом функций.
Вопрос №9. Систему закономерностей ОРД образуют (отметить неверный вариант):
1. Закономерности, определяющие необходимость в ОРД.
2. Закономерности, определяющие принципы ОРД.
3. Закономерности, определяющие требования к силам и средствам ОРД.
4. Закономерности осуществления ОРМ.
5. Закономерности управления ОРД.
Вопрос №10. В перечень целей ОРД входит (отметить неверный вариант):
1. Защита жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан.
2. Защита собственности.
3. Содействие руководству государства в укреплении экономического потенциала и обороноспособности.
4. Обеспечение безопасности общества и государства.
Вопрос №11. Задачами ОРД являются (отметить неверный вариант):
1. Содействие в обеспечении безопасности общества, государства и укреплении его экономического потенциала и обороноспособности.
2. Выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений.
3. Обеспечение безопасности Президента КР и других охраняемых лиц.
4. Осуществление дознания и предварительного следствия.
5. Обеспечение охраны государственной границы.
Вопрос №12. В перечень признаков ОРД входят (отметить неверный вариант):
1. Государственный характер, в соответствии с которым оперативно-розыскная деятельность – деятельность государства, которую имеют право осуществлять только определенные законом государственные органы в рамках предоставленной им компетенции.
2. Направленность на защиту от противоправных посягательств жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечение безопасности общества и государства.
3. Соответствие провозглашенным в законе и указанным в ведомственных нормативных правовых актах принципам ОРД.
4. Решение поставленных задач в результате осуществления определенных законом ОРМ.
5. Использование только негласных форм работы.
Вопрос №15. Правоохранительная функция ОРД направлена на (отметить верный вариант):
1. Решение правоохранительных задач в рамках УПК.
2. Решение правоохранительных задач, как в рамках УПК, так и за их пределами.
3. Способствование выполнению других функций уголовной юстиции.
Вопрос №16. Правоохранительная функция ОРД находит свое выражение в
(отметить неверный вариант):
1. Общих ОРМ.
2. Специальных ОРМ.
3. Следственных действиях.
Вопрос №17. Специальная функция ОРД заключается в (отметить верный вариант):
1. Решение специальными силами, средствами, методами ОРД, определенных законом задач, связанных с вопросами обеспечения безопасности общества и государства.
2. Выполнение специальных поручений руководства государства.
3. Пресечение противоправной деятельности специальных служб иностранных государств.
Нормативные акты и литература:
Основные источники
1. Конституция Кыргызской Республики. Бишкек. 2008г.
2. Закон Кыргызской Республики «Об оперативно-розыскной деятельности» от 05.10.1998г.
3. Уголовный кодекс КР.
4. Уголовно-процессуальный кодекс КР.
5. Уголовно-исполнительный кодекс КР.
6. Таможенный кодекс КР.
8. Гражданский кодекс КР.
9. «Оперативно-розыскная деятельность» учебник под ред. Горяинова К.К., Овчинского В.С., Шумилова А.Ю. Москва. 2001г.
10.«Основы оперативно-розыскной деятельности» учебник под ред. Рушайло В.Б. Санкт-Петербург. 2002г.
11.Учебное пособие «Основы оперативно-розыскной деятельности» Гинзбург А.Я. Алматы. 1997г.
12.«Основы оперативно-розыскной деятельности». Учебник. М.П. Сысалов. Алматы. 2004г.
Дополнительная литература
1. Оперативно-розыскная деятельность в схемах. Шумилов А.Ю. Москва. 1998г.
2. Профилактика преступлений. Учебное пособие Окенова Р.А., Хаустов В.В. Бишкек. 2005г.
Цель лекции
Усвоение студентами правовой основы ОРД как совокупности норм и предписаний законов, подзаконных нормативных актов определяющих цели и задачи ОРД.
Знание общенаучных и специальных принципов ОРД позволит обучающимся руководствоваться при осуществлении этой деятельности.
Для достижения этих целей студенты должны решить следующие задачи:
Изучить Конституцию Кыргызской Республики в части обеспечения правопорядка в обществе и государстве, Закон Кыргызской Республики «Об оперативно-розыскной деятельности» от 5.10.1998г. и специальную литературу.
Усвоить все общеправовые и отраслевые принципы ОРД, обратив внимание на конституционные принципы законности, уважение и соблюдение прав и свобод человека и гражданина.
Конституция Кыргызской Республики высшими ценностями государства провозглашает человека, его жизни и свободы. Важным для обеспечения этих приоритетов современного общества является законодательно созданная система правовых гарантий и организационных мер, обеспечивающих защиту личности, общества и государства от нарушения их конституционного статуса и законных интересов, а также от преступных посягательств. Составной частью этой системы является оперативно-розыскная деятельность, осуществляемая уполномоченными законом государственными органами. Обеспечивая указанные правовые гарантии, эта деятельность сама основывается на соблюдении целого ряда различных норм права, а также основополагающих принципов ее осуществления.
Оперативно-розыскная деятельность самым непосредственным образом затрагивает права и свободы человека, а некоторые ее меры носят ограничительный характер с элементами государственного принуждения. Так, органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, при наличии обоснованных подозрений в отношении конкретных лиц имеют право проверять у них документы, удостоверяющие личность, производить в пределах своих полномочий их административное задержание, осуществлять досмотр жилых помещений, рабочих мест, контроль почтовых отправлений этих лиц, прослушивание телефонных и иных переговоров, другие оперативно-розыскные мероприятия. В этой связи крайне важно, чтобы были законодательно урегулированы вопросы соответствия оперативно-розыскной деятельности стоящим задачам, строгого соблюдения основополагающих принципов осуществления ОРД, обоснованности оперативно-розыскных мероприятий, порядка и пределов их проведения.
Выводы по вопросам темы.
1. Под правовой основой ОРД понимается совокупность норм и предписаний закона, а также подзаконных нормативных актов, определяющих понятие, цели и задачи ОРД, ее субъектов, их компетенцию, силы, средства и методы ОРД, основания и условия проведения ОРМ, порядок использования их результатов, контроль и надзор за соблюдением законности и т.д.
2. Правовую основу составляют:
Конституция КР
Законы КР (например: закон об ОВД, ГТИ и т.д.)
Подзаконные акты, ведомственные нормативные акты (инструкции, наставления, положения и т.п.)
Судебные документы
Международные договоры КР
3.В ОРД выделяют две основные группы принципов:
Общеправовые (законность, уважение и соблюдение прав и свобод и др.);
Отраслевые (конспирация, сочетание гласных и негласных методов и средств и др.).
Вопросы для обсуждения на семинарских занятиях.
- Понятие правовой основы ОРД.
- Закон «Об оперативно-розыскной деятельности». Иные законы в области ОРД.
- Подзаконные акты. Ведомственные и межведомственные нормативные акты.
- Международные договора.
Контрольные вопросы
- Правовая основа ОРД.
- Ведомственные нормативные акты, регламентирующие процесс ОРД.
- Оперативно-розыскной закон, его структура и характеристика.
- Принципы ОРД.
- Содержание и сущность принципов ОРД.
1. Перечислите органы, осуществляющие ОРД в Кыргызской Республике.
2. На основе Закона об ОРД назовите основные обязанности органов, осуществляющих ОРД в Кыргызской Республике.
3. На основе Закона об ОРД назовите основные права органов, осуществляющих ОРД в Кыргызской Республике.
4. Раскройте понятие компетенции органов, осуществляющих ОРД на примере одного из субъектов.
5. Могут ли должностные лица ведомств, предприятий, упреждений, организаций (независимо от форм собственности) и др. хозяйствующих субъектов препятствовать органам, осуществляющим ОРД в проведении установленной их компетенцией деятельности?
6. Приведите существующие классификации объектов оперативно-розыскной деятельности.
Тесты для самоконтроля
Вопрос №18. Специальная функция предусматривает решение следующих задач (отметить неверный вариант):
1. Обеспечение безопасности общества и государства.
2. Укрепление экономического потенциала и обороноспособности государства.
3. Выполнение специальных поручений руководства государства.
4. Обеспечение безопасности Президента и других охраняемых лиц.
5. Обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную тайну.
Вопрос №19. В число нормативных актов, составляющих правовую основу ОРД, входят (отметить неверный вариант):
1. Конституция КР.
2. Закон об ОРД.
3. Гражданский кодекс КР.
4. Уголовный кодекс КР.
5. Межгосударственные соглашения по борьбе с преступностью.
Вопрос №20. Принципы ОРД делятся на следующие группы (отметить неверный вариант):
1. Социально-правовые принципы.
2. Организационные принципы.
3. Принципы обеспечения безопасности.
4. Тактические принципы.
Вопрос №21. К социально-правовым принципам ОРД относятся (отметить неверный вариант):
1. Законность.
2. Соблюдение прав и свобод личности.
3. Преимущество задач обеспечения безопасности общества и государства над задачами обеспечения прав и свобод личности.
4. Уважение достоинства личности.
5. Равенство граждан перед законом.
Вопрос №22. К тактическим принципам ОРД относятся (отметить неверный вариант):
1. Принцип конспирации.
2. Принцип сочетания гласных и негласных методов.
3. Принцип наступательности.
4. Принцип оправданного оперативного риска.
5. Принцип направленности на достижение целей ОРД.
Вопрос №23. В число правовых гарантий соблюдения законности при осуществлении ОРД входят (отметить неверный вариант):
1. Положение конституции КР.
2. Положение Закона об ОРД.
3. Международные обязательства КР.
4. Контроль и надзор за осуществлением ОРД.
5. Запрет на совершение в ходе ОРМ действий, создающих угрозу жизни, здоровью и имуществу граждан, кроме случаев крайней необходимости и необходимой обороны.
Вопрос №24. Орган, осуществляющий ОРД, обязан предоставить по требованию лица, виновность которого в подготовке или совершении преступления не доказана (отметить неверный вариант):
1. Все имеющиеся на него материалы.
2. Сведения, послужившие основанием для его проверки, в пределах, исключающих разглашение государственной или иной охраняемой законом тайны.
3. Сведения о характере имеющейся в отношении него информации в пределах, исключающих разглашение государственной или иной охраняемой законом тайны.
Основные источники
1. Закон Кыргызской Республики «Об оперативно-розыскной деятельности».
2. Шумилов А.Ю. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности». М., издатель Шумилов И.И. 1999г.
3. Дворянский, А.М.,Тривин А.Н. Правовое регулирование оперативно-розыскной таможенных органов. С.П. 1996г.
4. Основы оперативно-розыскной деятельности. Учебник под ред. С.В.Степашина. С.Пб. Лань. 1996г.
5. Сурков К.В. Опыт законодательного регулирования оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации. Монография. С.П.б., 1998г.
6. Учебник «Оперативно-розыскная деятельность» под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова. М., 2001г.
7. Сысалов М.П. Основы оперативно-розыскной деятельности. Учебник. Алмата. 2004г.
Дополнительная литература
8. Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная энциклопедия. М., 2004г.
9. Проблемы формирования уголовно-розыскного права. Вневедомственный сборник научных работ. Выпуск 5. М. 2007г.
10. Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах. М. 1998г.
Выводы по вопросам темы
1. Субъект ОРД это источник целенаправленной активности, носитель предметно практической деятельности, оценки и назначения.
2. На территории Кыргызской Республики право осуществлять ОРД представляется оперативным подразделениям:
ü органов внутренних дел;
ü органов Комитета национальной безопасности;
ü органов военной разведки Министерства обороны;
ü органов финансовой полиции;
ü таможенных органов;
ü органов государственной охраны;
ü органов УНС и СБ Министерства юстиции;
ü органов Пограничной службы;
ü органа Кыргызской Республики по контролю наркотиков.
Руководители указанных органов определяют:
Перечень оперативных подразделений правомочных осуществлять ОРД (например, в МВД: службы уголовного розыска, подразделения борьбы с незаконным оборотом наркотиков, борьбы с должностными преступлениями и т.д.);
Их полномочия;
Структуру;
Организацию работы.
3. Обязанности и права ОРО изложены в ст.ст.17, 18 Закона об ОРД.
Вопросы для обсуждения на семинарских занятиях.
1. Понятие и системы субъекты субъектов оперативно-розыскной деятельности.
2. Понятие, виды и характеристики оперативных подразделений.
Обеспечение их функционирования.
3. Должностные лица, участвующие в осуществлении ОРД.
4. Лица, привлекаемые к участию в ОРД.
Контрольные вопросы
1. Понятие субъектов ОРД.
2. Компетенция и юридическая ответственность субъектов ОРД.
3. Государственные органы, осуществляющие ОРД.
4. Должностные лица и оперативный состав оперативно-розыскных органов.
5. Лица, привлекаемые к участию в ОРД.
Задания для самостоятельной работы
1. Сформулируйте понятие правовой основы ОРД.
2. Нарисуйте структурную схему правовой основы ОРД.
3. Каким образом относятся УК, УПК КР к правовой основе ОРД?
4. Что такое подзаконные акты и каким образом они входят в правовую основу ОРД?
5. Дайте формулировку принципов ОРД.
6. Перечислите социально-правовые принципы ОРД, раскройте их содержание.
7. Назовите организационные принципы ОРД, раскройте их содержание.
8. Дайте понятие тактических принципов ОРД, раскройте их содержание.
Тесты для самоконтроля
Вопрос №27. На территории КР в число органов, имеющих право осуществлять ОРД, входят (отметить неверный вариант):
1. Органы внутренних дел.
3. Органы военной разведки МО.
5. Службы безопасности предприятий, учреждений, организаций.
Вопрос №28. В обязанности органов, осуществляющих ОРД, входит (отметить неверный вариант):
1. Принимать необходимые меры для защиты охраняемых законом прав, свобод и интересов физических и юридических лиц, собственности, безопасности общества, государства и укрепление его экономического и оборонного потенциала.
2. Своевременно информировать органы государственной власти и управления КР об известных им фактах и данных свидетельствующих об угрозе безопасности общества и государства.
3. Исполнять поручения следователей и указания прокурора, даваемые в любой форме, о проведении ОРМ по уголовным делам.
4. Выполнять на основе договоров о правовой помощи запросы соответствующих международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств.
Вопрос №29. В перечень прав органов, осуществляющих ОРД, входят (отметить неверный вариант):
1. Проводить гласно и негласно ОРМ, перечисленные в законе об ОРД, в пределах своей компетенции.
2. Устанавливать отношение сотрудничества с лицами, изъявляющими согласие оказывать конфиденциальную помощь органам, осуществляющим ОРД.
3. Беспрепятственно входить в любое время суток на территории и в помещения предприятий, учреждений, организаций, не зависимо от форм собственности, без предъявления каких-либо обоснований для этого, в том числе для решения задач, не связанных с проведением ОРМ.
4. Применять модель поведения, имитирующую преступную деятельность.
5. Внедрять в преступную группу работника органа, осуществляющего ОРД, либо сотрудничающего с ним лица.
Вопрос №30. Органы, осуществляющие ОРД, могут представлять собой (отметить неверный вариант):
1. Органы государственного управления.
2. Правоохранительные органы.
3. Специальные службы.
4. Совокупность правоохранительных органов и специальных служб.
Вопрос №31. К правоохранительным органам КР полностью или частично относятся (отметить неверный вариант):
1. Органы внутренних дел.
2. Органы национальной безопасности.
3. Органы финансовой полиции.
4. Разведка министерства обороны.
5. Органы государственной охраны.
Вопрос №32. К специальным службам КР полностью или частично относятся (отметить неверный вариант):
1. Органы национальной безопасности.
2. Органы внутренних дел.
3. Разведка министерства обороны.
4. Органы государственной охраны.
Вопрос №33. В число объектов ОРД входят (отметить неверный вариант):
1. Лица, организации и сообщества, осуществляющие противоправную деятельность, определенную законодательством КР.
2. Специальные службы иностранных государств, осуществляющие разведывательно-подрывную деятельность против КР.
3. Лица, скрывающиеся от органов дознания, следствия и суда.
4. Оппозиционные к руководству КР партии, общественные объединения, лица.
5. Информация, представляющая интерес в плане решения оперативно-розыскных задач.
Вопрос №34. Взаимодействие органов, осуществляющих ОРД, включает в себя (отметить неверный вариант):
1. Координацию действий при работе по объектам, представляющим взаимный интерес.
2. Взаимное информирование в определенных нормативными актами рамках.
3. Использование сил и средств друг друга.
4. Совместное ведение оперативно-розыскных и уголовных дел объектов взаимной заинтересованности.
5. Проведение совместных ОРМ.
Вопрос №35. Могут ли в соответствии с законодательством КР проводить ОРМ на территории Кыргызстана органы иностранных государств, имеющие право осуществлять ОРД? (отметить верный вариант):
1. Могут, в соответствии с Законом об ОРД и межгосударственными соглашениями.
2. Не могут.
3. Могут, по соглашению с министерством юстиции КР и Генеральной прокуратурой КР.
Вопрос №36. Могут ли в рамках взаимодействия проводить ОРМ на территории иностранных государств органы КР, имеющие право осуществлять ОРД? (отметить неверный вариант):
1. Могут, в соответствии с Законом об ОРД, законодательством соответствующих государств и межгосударственными соглашениями.
2. Могут, но только с получением разрешения правительства КР и соответствующего государства.
3. Не могут.
Цель лекции.
Студенты должны усвоить, что ОРД как и другие науки имеет свои стадии, этапы осуществления процесса ОРД. Такими стадиями и являются оперативный поиск, оперативная проверка, оперативная разработка.
Необходимо дать исчерпывающие разъяснения о понятии и сущности этих этапов, взаимосвязь этих стадий с документированием преступной деятельности.
Как и всякая правоохранительная деятельность оперативно-розыскная должна проистекать в рамках сиcтемно-процессуального порядка, поскольку именно он может обеспечить динамику ОРД в интересах решения задач, поставленных перед органами осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.
Оперативно-розыскной деятельности, как системе мероприятий, направленных на решение задач ОРД, присуща определенная последовательность этапов достижения поставленных целей, каждый из которых может возникать при наличии соответствующих оснований и решать вполне конкретные, присущие ему задачи. Такая последовательность или последовательная смена состояний в ходе осуществления ОРД образует оперативно-розыскной процесс.
Некоторые авторы представляют оперативно-розыскной процесс в качестве совокупности оперативно-розыскных мероприятий и действий или «системы оперативно-розыскных процедур», направленных на решение задач ОРД. Однако подобное представление является неверным, так как одни и те же оперативно-розыскные мероприятия и действия (в том числе и в совокупности) могут осуществляться на различных этапах процесса, и, кроме того, как показано выше, процесс – это не совокупность, а упорядоченная последовательность чего-либо.
Несколько более верным представляется определение оперативно-розыскного процесса «как применение в определенном порядке компетентными должностными лицами оперативных подразделений органов, осуществляющих ОРД, положений оперативно-розыскного законодательства и детализирующих их норм подзаконных нормативных актов в интересах решения задач ОРД сообразно предусмотренным законом основаниям проведения оперативно-розыскных мероприятий. Однако и это определение, на наш взгляд, не раскрывает сути оперативно-розыскного процесса, которая заключается не в «применении в том или ином порядке законодательных или иных норм, так или иначе регулирующих оперативно-розыскную деятельность», а в целенаправленной и обоснованной последовательности определенных этапов самой этой деятельности. С учетом изложенного, представляется оправданным сформулировать следующее определение оперативно-розыскного процесса:
Оперативно-розыскной процесс – это целенаправленная последовательность определенных этапов достижения целей оперативно-розыскной деятельности, каждый из которых возникает при наличии соответствующих оснований и решает конкретные задачи ОРД.
Из анализа законодательного обеспечения системно-процессуального аспекта ОРД следует, что большинство оперативно-розыскных законов стран СНГ в полном объеме оперативно-розыскной процесс не регламентируют. Очевидно, законодатель решил, что нормативная регламентация оперативно-тактических рекомендаций должна определятся на уровне ведомственных нормативных актов. В законе об оперативно-розыскной деятельности Кыргызской Республики законодатель лишь обозначил стадию оперативной проверки и возможность заводить дела оперативного учета.
Поскольку функции ОРД делятся на правоохранительные и специальные, то оперативно-розыскной процесс, соответственно, можно разделить на оперативно-розыскной процесс правоохранительной функции ОРД и оперативно-розыскной процесс специальной функции ОРД.
Оперативно-розыскной процесс правоохранительной функции ОРД - это последовательность определенных этапов оперативно-розыскной деятельности по достижению правоохранительных целей, в частности, защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечению безопасности общества и государства от преступных посягательств.
Оперативно-розыскной процесс специальной функции ОРД – это последовательность определенных этапов оперативно-розыскной деятельности по достижению специальных целей, связанных с обеспечением безопасности общества и государства.
В соответствии с существующими направлениями оперативно-розыскной деятельности оперативно-розыскной процесс также может быть подразделен на разведывательный, контрразведывательный, уголовно-сыскной и административно-сыскной процессы.
Независимо от функций и направлений ОРД, оперативно-розыскной процесс имеет общие составляющие элементы – этапы, которые некоторыми авторами назыв
Введение (выдержка)
Прежде чем определить понятие “оперативно-розыскная деятельность”, требуется уяснить смысл сказанного термина. В статье 1 Федерального закона “Об оперативно-розыскной деятельности” (далее Федеральный Закон об ОРД) определено, что оперативно-розыскная деятельность – вид деятельности, осуществляемый гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то Федеральным законом “Об оперативно-розыскной деятельности”, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Примечательно, что оперативно-розыскные законы стран СНГ и Балтии демонстрируют различный подход к определению правового содержания оперативно - розыскной деятельности. Вместе с тем в большинстве указанных законов, хотя и в различной форме, сделан акцент на процессуальном аспекте оперативно-розыскной деятельности. Специфика здесь в том, что ОРД рассматривается и как система оперативно-розыскных мер - Украина (“…гласных и негласных поисковых, разведывательных и контрразведывательных мер, осуществляемых с применением оперативных и оперативно-технических средств” - Закон Украины “Об ОРД” от 18 февраля 1992 г.), и как правовые действия (Латвия), и как государственно-правовое средство (Беларусь, Молдова), и как государственно-правовая форма (Литва). Рассмотрим, что надо понимать под этим определением.
Основная часть (выдержка)
Деятельность как таковая – это занятие, труд, а оперативно-розыскная – это разновидность социально полезной человеческой деятельности, но не любой, а юридической, т.е. часть опосредованной правом государственной властной деятельности компетентных государственных органов, нацеленной на выполнение социально полезных задач и функций.
Безусловно, что основным здесь является то, что оперативно-розыскная деятельность – это разновидность деятельности государства. Только Российская Федерация в лице высших органов законодательной, исполнительной и судебной власти (в пределах их компетенции) может наделять правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность каких-либо субъектов, возлагать на них определенные обязанности и осуществлять контроль за реализацией норм Федерального Закона об ОРД в оперативно-розыскной деятельности.
Научное определение оперативно-розыскной деятельности
Базируясь на теории вопроса, можно сделать вывод о целесообразности трактовки ее определения в “узком” и “широком” смысле слова.(см. далее)
Заключение (выдержка)
Под юридической ответственностью понимается последствие неисполнения или ненадлежащего исполнения субъектом (физическим или юридическим лицом) возложенных на него Федеральным Законом об ОРД и другими законодательными актами в области оперативно-розыскной деятельности обязанностей.
В соответствии с ч. 10 ст. 5 Федерального Закона об ОРД нарушения этого Закона при осуществлении оперативно-розыскной деятельности влекут ответственность, предусмотренную законодательством России. Следовательно, для наступления юридической ответственности субъекта ОРД требует наличие двух условий – какое-либо нарушение Федерального Закона об ОРД (т.е. противоправное действие или бездействие лица, которое посягает на установленный порядок) и предусмотренность ответственности законодательством России.
Литература
Конституция Российской Федерации.
Закон об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации: Комментарий/ Под ред. А.Ю.Шумилова, М.,Юрид. лит., 1994.
Уголовный кодекс Российской Федерации.
Уголовно-исполнительный кодекс Российской Федерации.
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации.
Таможенный кодекс Российской Федерации.
О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации: Закон Российской Федерации от 11 марта 1992 г.
О государственной охране: Федеральный Закон от 27 мая 1996 г. (с изм. от 18 июля 1997 г.).
О государственной границе Российской Федерации: Закон Российской Федерации от 01 апреля 1993 г. (с изм. от 31 мая 1999 г.).
О правительстве Российской Федерации: Федеральный Конституционный Закон от 17 декабря 1997 г. № 2 – ФКЗ.
Закон Российской Федерации “ Об учреждениях и органах, исполняющих наказания в виде лишения свободы ” от 21 июля 1993 г. № 5473 - 1 в ред. Федеральных законов от 17 мая 1996 г. № 73-ФЗ, от 20 марта 1998 г. № 61 - ФЗ, от 3 июля 1998 г. № 117 - ФЗ, от 21 февраля 2001 г. № 25 - ФЗ.
Федеральный закон “ О содержании под стражей, подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений ” от 21 июля 1995 г. № 103 - ФЗ в ред. Федерального закона от 3 июля 1998 г. № 117 - ФЗ, от 21 февраля 2001 г. № 25 - ФЗ.
О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов: Федеральный Закон от 20 апреля 1995 г. (с изм. от 6 января 1999 г.).
Федеральный закон “ О введении в действие Уголовного кодекса Российской Федерации ” от 13 июня 1996 г. № 64 - ФЗ ред. Федерального закона от 27 декабря 1996 г. № 161 - ФЗ.
Федеральный закон “ О введении в действие Уголовно-исполнительного кодекса РФ ” от 8 января 1997 г. № 2 - ФЗ.
Правила внутреннего распорядка исправительных учреждений. Утверждены приказом МВД России от 30 мая 1997 г. № 330.
Положение о следственном изоляторе уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации. Утверждено приказом министра юстиции Российской Федерации от 25 января 1999 г. № 20 // Российская газета. 1999. 18 марта.
Минимальные стандартные правила обращения с заключенными. Приняты Конгрессом ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями 30 августа 1955 г. (Женева).
О государственной тайне: Закон Российской Федерации от 21 июля 1993 г. № 5485 – 1 (с изм. от 6 октября 1997 г.).
Об информации, информатизации и защите информации: Федеральный Закон от 20 февраля 1995 г. № - 24 ФЗ.
Об органах федеральной службы безопасности в Российской Федерации: Федеральный Закон от 3 апреля 1995 г.
О внешней разведки: Федеральный Закон (Фонд НИЛ – 1 ВНИИ МВД России.)
О федеральных органах налоговой полиции: Закон Российской Федерации от 24 июня 1993 г. (с изм. от 17 декабря 1995 г.).
О наркотических средствах и психотропных веществах: Федеральный Закон от 8 января 1998 г.
О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации: Федеральный Закон от 25 июля 1998 г. № 128 – ФЗ.
Закон Украины “ Об оперативно-розыскной деятельности ”: Научно-практический комментарий/ Кондратьев Я.Ю., Козаченко И.П. , Обушевский И.Ф. и др., Киев: РИО МВД Украины, 1993.
Комментарий к Уголовно-исполнительному кодексу Российской Федерации и Минимальным стандартным правилам обращения с заключенными./ Под ред. П.Г.Мищенкова. – М., 1997.
Комментарий к Уголовно-исполнительному кодексу Российской Федерации./ Под общ. ред. А.И.Зубкова. – М., 1997.
Законодательные акты и законопроекты: Правовые основы прослушивания телефонных разговоров // Kriminalistik.,1975, № 8, S.336 – 343.
Законодательные и нормативные акты об органах внутренних дел Республики Казахстан. Караганда: МВД Республики Казахстан, 1992.
О мерах по соблюдению законности в области разработки, производства, реализации и эксплуатации шифровальных средств, а также предоставления услуг в области шифрования информации: Указ от 3 апреля 1995 г. № 334.
Перечень сведений, отнесенных к государственной тайне: утвержден Указом от 30 ноября 1995 г. № 1203.
О мерах по упорядочению разработки, производства, реализации, приобретения в целях продажи, ввоза в Российскую Федерацию и вывоза за ее пределы, а также использования специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации: Указ от 9 января 1996 г. № 21.
О координации деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью: Указ от 18 апреля 1996 г. № 567.
Концепция национальной безопасности Российской Федерации: утверждена Указом от 26 декабря 1997 г. № 1300.
О реформировании уголовно-исполнительной системы Министерства внутренних дел Российской Федерации: Указ от 8 октября 1997 г. № 1100.
Об участии Российской Федерации в деятельности международной организации уголовной полиции – Интерпола: Указ от 30 июля 1996г.
МЕЖВЕДОМСТВЕННЫЕ И ВЕДОМСТВЕННЫЕ НОРМАТИВНЫЕ
ПРАВОВЫЕ АКТЫ
Положение о совместных следственно-оперативных группах (бригадах) органов прокуратуры, внутренних дел, безопасности и налоговой полиции для пресечения и расследования деятельности организованных преступных групп: приложение к приказу Генерального прокурора РФ от 17 мая 1995г. № 32, министра внутренних дел РФ от 12 мая 1995 г. № 199, директора ФСБ России от 18 мая 1995 г. № 73 и директора Департамента налоговой полиции РФ от 22 мая 1995 г. № 278.
О порядке внедрения системы технических средств по обеспечению оперативно-розыскных мероприятий на электронных АТС на территории Российской Федерации: приказ Минсвязи РФ от 8 ноября 1995 г. № 135.
Инструкция “ Об основах организации и тактики проведения оперативно – технических мероприятий ”: утверждена приказом ФСБ России, МВД России, СВР России, ФСО России, СБ. Президента России, ФПС России, ФСНП России, ГТК России от 19 июня 1996 г. № 281/ дсп./ 306/ дсп./ 30/ дсп./ 215/ дсп./ 66/ дсп./ 390/ дсп./ 191/ дсп./ 374/ дсп. (зарегистрировано в Министерстве России 16 июля 1996 г. рег. № 1125 (с изм. от 7 апреля 1999 г.)).
О порядке представления органами внутренних дел материалов для осуществления прокурорского надзора за исполнением Федерального Закона об ОРД: указание Генерального прокурора РФ от 29 июля 1996 г. № 44/15 и Министра внутренних дел РФ от 25 июля 1996 г. № 1/ 12812.
Об организации надзора за исполнением Федерального Закона об ОРД: приказ Генерального прокурора РФ от 9 августа 1996 г. № 48.
Соглашение между Министром связи Российской Федерации и ФСБ Российской Федерации по вопросу внедрения технических средств системы оперативно-розыскных мероприятий на сетях электросвязи России: утверждено ФСБ России 20 января 1997 г., Минсвязи России 22 января 1997 г.
О порядке взаимодействия организации связи и органов ФСБ России при внедрении технических средств системы ОРМ на сетях электросвязи России: приказ Минсвязи России от 18 февраля 1997 г. № 25.
О совершенствовании деятельности по раскрытию убийств, связанных с безвестным исчезновением граждан, и розыску лиц, пропавших без вести: указание МВД России от 24 сентября 1997 г. № 1/ 19934 и Генеральной прокуратуры РФ от 20 ноября № 83/36.
Об утверждении Инструкции по взаимодействию правоохранительных органов Российской Федерации при расследовании и раскрытии преступлений, связанных с посягательствами на культурные ценности России: приказ Генеральной прокуратуры, МВД России, ФСБ России. И ГТК России от 25 ноября 1997г № 69/ 777/ 425/ 700.
Инструкция “ О порядке представления результатов оперативно – розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд ”: приложение к приказу ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России, СВР России от 13 мая 1998 г. № 175/ 226/ 336/ 20/ 410/ 56 (зарегистрированный в Минюсте России 3 сентября 1998 г., рег. № 1603).
Об утверждении Общих технических требований к системе технических средств по обеспечению функций оперативно-розыскных мероприятий на сетях (службах) документальной электросвязи: приказ Госкомсвязи РФ от 27 марта 1999 г. № 47.
О технических требованиях к системе технических средств для обеспечения функций оперативно-розыскных мероприятий на сетях электросвязи Российской Федерации: приказ Госкомсвязи РФ от 20 апреля 1999 г. № 70.
Об утверждении инструкции о порядке изъятия из незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществе и их прекурсоров, инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ, а также их учета, хранения, передачи, использования и уничтожения: приказ МВД России, Минюста России, Минздрава России, Минэкономики России, ГТК России, ФСБ России и ФПС России от 9 ноября 1999 г. № 840/ 320/ 388/ 472/ 726/ 530/ 585.
Положение о порядке, общих условиях и принципах использования на территории Российской Федерации систем глобальной подвижной спутниковой связи (ГППСС) и требованиях по обеспечению информационной безопасности для российских сегментов указанных систем: Российской Федерации утверждено приказом Председателя Гостелекома России от 21 июля 1999 г. № 22 (зарегистровано в Минюсте России 15 ноября 1999 г. № 1979).
Актуальные проблемы теории и практики борьбы с организованной преступностью в России: Сб. М.: Московский институт МВД РФ, 1994.
Актуальные проблемы теории и практики оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел: Сб. М.: Академия МВД России, 1996.
Алексеев А.И. Практика уголовного сыска. Научно-практический сборник., “Лига Разум ”, М., 1999.
Алексеев С.С. Государство и право: Научный курс, М., Юрид. лит.,1993.
Алексеев С.С. Проблемы теории права, Свердловск, 1972.
Бандурка А.М., Горбачев А.В., Оперативно-розыскная деятельность: правовой анализ, Киев: РИО МВД Украины, 1994.
Басков В.И. Оперативно – розыскная деятельность: Учебно-методическое пособие., М.: Изд–во “ Бек ”,1997.
Белкин Р.С. Общая теория советской криминалистики. Саратов: Изд- во Сарат ун – та, 1986.
Белкин Р.С. Очерки криминалистической тактики: Учебное пособие. Волгоград: ВШ МВД РФ, 1993.
Бобков Ф. КГБ и власть. М.: “ Ветеран МП ”, 1995.
Бобров В.Г. Проблемы конфиденциального содействия граждан органам внутренних дел: Тезисы. Проблемы теории и практики ОРД в современных условиях. Материалы научно-практической конференции (Калининград, 27 – 28 мая 1996 г.). Калининград: Калин Актуальные проблемы теории и практикинградская высшая школа МВД России, 1996.
Бородин С.В. Борьба с преступностью: теоретическая модель комплексной программы. М.: Наука, 1990.
Бухвалов А.Г., Власихин В.А. Правовые основы свода информации США// Экономика, политика, идеология, 1990, № 7.
Вагин О.А., Горлинов К.К. О правовой защите граждан, оказывающих содействие в осуществлении ОРД. Актуальные проблемы теории и практики ОРД ОВД: Материалы научно-практической конференции, М.: Академия МВД России, 1996.
Васильев Н.Н. Организованная преступность Актуальные проблемы теории и практики и актуальные проблемы взаимодействия криминальной милиции и подразделений ФСБ (оперативно-розыскной аспект)//В сб. Правовые, научные и организационно-тактические проблемы оперативно-розыскной деятельности в современных условиях. М.: Моск.юрид.ин – т МВД России, 1997.
Веретенников В.И. История Тайной канцелярии. 1731 – 1762 г.г., Харьков, 1911.
Видок Э. Записки Видока, начальника Парижской тайной полиции./ Пер. с фран.: В 3-х т.Киев: изд – во СП “ Свенас ”, 1991.
Вилле Д. Служба по сбору информации об организованной преступности в Канаде, № 9, Т. 28, 1971.
Власихин В.А., Бухвалов А.Г. Правовые основы свода информации США// Экономика, политика, идеология., 1990, № 7.
Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений: Курс лекций. СПб.: ЮИ МВД России,1992.
Возный А.Ф. Уголовно-правовые и этические проблемы оперативно – розыскной деятельности органов внутренних дел, М.,1980.
Волженкин Б.В. Провокация или оперативный эксперимент.// Законность, 1996, № 6 (740).
Галахов С.С. Правовое регулирование ОРД в РФ: Лекция, Домодедово: РИПК МВД России, 1997.
Горбачев А.В., Бандурка А.М. Оперативно-розыскная деятельность: правовой анализ., Киев: РИО МВД Украины, 1994.
Горлинов К.К., Вагин О.А. О правовой защите граждан, оказывающих содействие в осуществлении ОРД. Актуальные проблемы теории и практики ОРД ОВД: Материалы научно-практической конференции., М.: Академия МВД России, 1996.
Горяинов К.К., Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный закон “ Об оперативно-розыскной деятельности ”: Комментарий, М.: Международные отношения, 1997.
Гросс Г. Руководство для судебных следователей, Вып. 1, Смоленск, 1895.
Гуров А.И. Профессиональная преступность: прошлое и современность. М.: Юрид. лит., 1990.
Гуров А.И. Тайна красной ртути. М.: МИКО “ Коммерческий вестник ”, 1995.
Гурлянд И.Я. Приказ великого государя Тайных дел., Ярославль, 1902, Российское законодательство Х – ХХ в.в., В 9-и томах, Т. 4., М., Юрид. лит., 1986.
Гуценко К.Ф., Ковалев М.А. правоохранительные органы: Учебник для вузов., М.: БЕК, 1995.
Даллес А. Искусство разведки. / Пер. с анг. М.: Междунар.отношения; МП “ Улисс ” , 1992.
Денисова И.Б. Проблемы совершенствования информационно–аналитической работы подразделений уголовного розыска (тезисы)/ Труды Калининградской высшей школы МВД РФ, вып. 1. Калининград: Калининградская ВШ МВД РФ, 1995.
Доля Е.А. Использование в доказывании результатов ОРД. М.: Изд – во “ Сварк ”, 1996.
Зорин В.В. Учет динамики эффективности информационных процессов в сфере борьбы с экономическими проявлениями организованной преступности: Материалы научно-практической конференции “ Актуальные проблемы борьбы с коррупцией и организованной преступностью в сфере экономики ” (18 – 19 апреля 1995 г.). М.: Московский институт МВД России, 1995.
Елинский В.И. Становление и развитие уголовного сыска в России (Х – начало ХХ в.в.), М.: МЮИ МВД России, 1997.
Инструкция о порядке использования полиграфа при опросе граждан. (Утверждена Приказом МВД РФ от 28 декабря 1994 г. № 437.).
Инструкция по организации и ведению внутреннего (агентурного) наблюдения полиции (Фонд НИЛ - ВНИИ МВД РФ).
Информационное обеспечение управления органами внутренних дел. М.: Академия МВД России, 1996.
История полиции дореволюционной России. М.,1981.
Ишин А.М. Некоторые вопросы использования средств массовой информации в ходе выявления, раскрытия и расследования преступлений // В сб.: Актуальные проблемы правоохранительной деятельности/ Труды Калининградской высшей школы МВД РФ., Вып. 1., Калининград, 1995.
Каманин В.И. Интернет (общие положения и немного истории)., М.,1996.
Карташов В.Н. Юридическая деятельность: понятие, структура, ценность./ Под ред. Н.И. Матузова. Саратов: Изд – во Саратовского ун – та, 1989.
Кваша Ю.Ф., Сурков К.В., Горяинов К.К. Федеральный закон “ Об оперативно-розыскной деятельности ”: Комментарий, М.: Международные отношения, 1997.
Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Сущность, задачи, правовая основа и принципы ОРД: Лекция, СПб.: Санкт-Петербургский юрид. инс – т МВД России, 1994.
Климов И.А. Предмет теории оперативно-розыскной деятельности., М., 1993.
Крылов И.Ф., Быстрыкин А.И. Розыск, дознание, следствие: Учеб. Пособие. Л.: Изд – во Ленинград. ун – та, 1984.
Кукушин В.М. Полицейская деонтология: Социологический анализ зарубежной концепций. М.: Академия МВД России, 1994.
Курушин В.Д., Минаев В.А. Компьютерные преступления и информационная безопасность. М.: Новый Юрист, 1998.
Лавров В.П. Особенности расследования нераскрытых преступлений прошлых лет. М., 1972.
Лукашов В.А. Теоретические правовые и организационно-тактические основы ОРД органов внутренних дел. Ч.1., Сущность, предмет, задачи и структура теории ОРД внутренних дел. М.: ВНИИ МВД РФ, 1994.
Мамиконов А.Г. Управление и информация. М.: Наука, 1975.
Маркушин А.Г. О правовом регулировании и правоотношениях в ОРД проблемы теории и практики ОРД в современных условиях: Межвузовский сборник научных трудов. М.: МКШМ МВД РФ, 1993.
Маркушин А.Г. Оперативно-розыскная деятельность – необходимость и законность. Н. Новгород: Нижегородская ВШ МВД РФ, 1995.
Мафтик С. Механизмы защиты в сетях ЭВМ./Пер. с англ. М.: Мир, 1993.
Мешков В.М., Попов В.Л. Оперативно-розыскная тактика и особенности легализации полученной информации в ходе предварительного следствия. Учебно-практическое пособие., М., 1999.
Михайлов В.И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция. Учебно-практическое пособие./ Под ред. Докт.юрид.наук А.Ю. Шумилова, 2-е издание – М., 2000.
Мулукаев Р.С. Полиция в России (IХ – начало ХХ в.в.). Нижний Новгород, 1993.
Некрасов В.Ф., Борисов А.В., Детков М.Г. и др. Органы и войска МВД России: Краткий исторический очерк. М.: Объединенная редакция МВД России, 1996.
Новые правила документирования результатов оперативно-розыскной деятельности., 2-е издание, исправленное и дополненное., Издатель Шумилова И.И., М., 2000.
Органы государственной безопасности СССР в Великой Отечественной войне. Сб. документов. т. 1., Накануне, Кн. 2 (1 января – 21 июня 1941 г.), М.: АО “ Книга и бизнес ”, 1995.
Очерки истории российской внешней разведки: В 6-и томах, Т.1., От древнейших времен до 1917 года. М.: Международные отношения, 1995.
Основы борьбы с организованной преступностью. Монография / Под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М.: ИНФРА – М, 1996.
Петраков А.В., Лагутин В.С. Утечка и защита информации в телефонных каналах. М.: Энергоатомиздат, 1997.
Пещак Я. Следственные версии. Криминалистическое исследование, М., Прогресс, 1976.
Полиция и милиция России: страницы истории / А.В. Борисов, А.Н. Дугин, А.Я. Малыгин и др. М.: Наука,1995.
Попов В.Л., Мешков В.М. Оперативно-розыскная тактика и особенности легализации полученной информации в ходе предварительного следствия. Учебно-практическое пособие., М., 1999.
Попов В.Л. Оперативно-розыскные правоотношения и их виды.// В сб.: Проблемы теории и практики ОРД органов внутренних дел в современных условиях, Калининград: Калининградская ВШ МВД РФ, 1996.
Протасов В.Н. Правоотношение как система, М.: Юрид лит., 1991.
Российское законодательство: проблемы и перспективы. М.: БЕК,1995.
Российское законодательство Х – ХХ в.в. В 9-и томах. Т. 4. М.: Юрид. лит.,1986.
Сборник международных соглашений МВД России / сост. Т.Н. Москальникова, Н.Б. Слюсарь, М., СПАРК, 1996.
Сизиков М.И., Борисов А.В., Скрипилев А.Е. История полиции России (1718 – 1917 г.г.). Вып. 2., М.: А. П. О., 1992.
Слинько М.И. Заказные убийства как вид преступного предпринимательства: Криминалистический анализ. М.: Рос.юрид. издат.дом., 1997.
Смирнов М.П. Полиция зарубежных стран и ее оперативно–розыскная деятельность: Учебное пособие / Под.ред. Е.Ф.Токарева. М.: Академия МВД РФ.
Современный словарь иностранных слов, М., 1993.
Соловей Ю.П. Правовое регулирование деятельности милиции в Российской Федерации, Омск, 1993.
Степашин С.В. Безопасность человека и общества (политико-правовые воросы): Монография. СПб.: Санкт-Петербургский юрид.инс – т МВД России, 1994.
Степашин С.В., Шульц В.Л. Вопросы безопасности в системе государственного и муниципального управления Российской Федерации: Учебник, СПб.,1994.
Степашин С.В. Основы оперативно-розыскной деятельности. Учебник для юрид.вузов.,СПб.,1999.
Сурков К.В., Горяйнов К.К., Кваша Ю.Ф., Федеральный закон “ Об оперативно-розыскной деятельности ”: Комментарий, М.: Международные отношения, 1997.
Сурков К.В. Принципы ОРД и их правовое обеспечение в законодательстве, регламентирующем сыск: Монография, СПб.: Санкт-Петербургский юрид.инс – т МВД России, 1996.
Сурков К.В. Принципы полицейской разведки. СПб.: Санкт-Петербургский юрид.инс – т МВД России, 1995.
Тайны политического сыска: Инструкция о работе с секретными сотрудниками / Предисл.А.В. Островского, публ. З.И. Перегудовой, СПб., 1992.
Теория государства и права. М., 1987.
Торвальд Ю. Сто лет криминалистики. Пути развития криминалистики. М.: “ Прогресс ”, 1974.
Уголовный процесс: Учебник для студентов юрид.вузов и факультетов. М.: Зерцало, ТЕИС, 1996.
Фаткуллин Ф.Н. Проблемы теории государства и права: Курс лекций, Казань: Изд – во Казан. ун-та, 1987.
Халяпин Д.Б., Ярочкин В.И. Основы защиты информации: Учебное пособие. М.: Институт повышения квалификации информационных работников (ИПКИР), 1994.
Хомколов В.П. Оперативно-розыскные аппараты органов внутренних дел в системе уголовной юстиции. Теоретические и прикладные проблемы: Дис. … канд.юрид.наук. М.: Международная академия информатизации, 1998.
Цитш У. Контроль за телефонными разговорами.// Переводы материалов о практике правоохранительных органов зарубежных стран, М., № 3, 1997.
Черников В.В. Правовое обеспечение деятельности органов внутренних дел и Закон РФ “ О милиции ” // Закон РФ “ О милиции ” и совершенствование оперативно-служебной деятельности милиции республики. Омск: Омская ВШМ МВД РФ, 1992.
Шнейкерт Г. Тайна преступника и пути к ее раскрытию, М.,1925.
Шульц В.К. Состояние нормативного регулирование ОРД органов внутренних дел и пути его совершенствования // Правовые и тактические проблемы ОРД органов внутренних дел. Межвузовский сборник научных трудов Московской высшей школы МВД СССР., М., 1986.
Шумилов А.Ю. Закон и ОРД: Толковый словарь понятий и терминов, используемых в законодательстве в области ОРД. М.: Фирма АВС, 1996.
Шумилов А.Ю. Направления совершенствования правового регулирования оперативно-розыскной деятельности. Преступность и правовое регулирование борьбы с ней. М.: Криминологическая Ассоциация, 1996.
Шумилов А.Ю. Основы уголовно-розыскного права (Правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности)., Учебное пособие, М., 2000.
Шумилов А.Ю. Основы правового регулирования оперативно-розыскной деятельностью. Спецкурс лекций., М., Фирма АВС, 1997.
Экономическая разведка и контрразведка: практическое пособие. Новосибирск, 1994.
Якимов И.Н. Криминалистика.Уголовная тактика., М.,1929.
Ярочкин В.И., Халяпин Д.Б., Основы защиты информации: Учебное пособие. М.: Институт повышения квалификации информационных работников (ИПКИР), 1994.
Ярочкин В.И. Предприниматель и безопасность. Ч. 1., М., “ Экспертное бюро ”, 1994.
Ярочкин В.И. Безопасность информационных систем. М., “ Ось – 89 ”, 1996.
Примечания
Защищено на отлично!
